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1、第十一章 建設工程施工索賠,一、施工索賠概述,施工索賠在國內、外建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的有效手段。許多工程項目通過成功的索賠能使工程收入提高到工程造價的10%20%，甚至更高，所以索賠管理越來越受到承包商的高度重視，成為合同管理的重要組成部分。 1、施工索賠的含義 施工索賠是指在工程合同履行過程中，當施工合同的一方當事人并非因自身因素而造成的經濟損失或權利損害時，依據合同和法律規定要求對方當事人給予費用或工期補償的合同管理行為。,2、施工索賠的特點,a.索賠是雙向的。所謂雙向是指不僅承包商可以向業主索賠，業主同樣也可以向承包商索賠。 b.經濟損失或權利損
2、害是施工索賠的前提條件。在實踐中，只有實際發生了經濟損失或權利損害或兩者同時存在時，承包商才能向業主索賠。 c.索賠與工程簽證不同，它是未經確認的單方行為。,3、施工索賠的作用、起因和條件,索賠是一種經濟補償行為，開展健康的工程索賠，對于培育和發展建筑市場，促進建筑業的發展。提高工程建設的效益，將發揮非常重要的作用。 a.索賠能夠保證合同的實施。 b.索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權利，索賠是當事人一種保護自己、避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。 c.索賠是落實和調整合同雙方經濟責任關系的有效手段。離開了索賠，合同責任就不能全面體現，合同雙方的責、權、利關系就難以平衡。
3、 d.索賠有利于提高企業和工程項目的管理水平。,施工索賠的起因很多，歸納起來主要有工程建設過程中的復雜性、業主方面的原因、合同組成和文字方面、國家政策和法律法規變更等諸多原因，具體主要體現以下幾個方面： a.現代承包工程的特點是涉及面廣、綜合性強、生產過程復雜。 b.業主違約或業主間接違約（如業主指定的分包商或業主要求的變化如更換材料、暫停施工等）而造成承包商額外的支出或延誤工期。,c.合同雙方對合同組成和文字的理解差異或合同文件規定自相矛盾或合同內容遺漏、錯誤等等而引起的索賠。 d.國家政策、法律法規的變更而導致原合同簽訂的法律基礎發生變化,直接影響承包商的經濟效益。 上述這些原因在任何工程
4、承包合同的實施過程中都不可避免，所以索賠不可避免，承包商為取得工程經濟效益，必須重視施工索賠。,在工程施工索賠過程中，要取得索賠的成功，索賠要求必須符合下列條件： 承包商所提出的任何索賠首要條件必須是真實的。 索賠要求必須符合本工程承包商合同的規定。不同的合同條件，索賠要求有不同的合法性。 索賠要求要合情合理，與實際相符，要真實反映由不同因素引起的額外損失，采用合理的計算方法。,4、索賠的種類,施工索賠的分類方法很多，各種分類方法都從某一個角度對施工索賠進行分類，主要有以下幾種分類方法： 1）按合同類型分類 總承包合同索賠； 分包合同索賠； 合作合同索賠； 勞務合同索賠； 其他合同索賠（如承包
5、商與設備材料供應商、與保險公司、與銀行之間的索賠等等）。,2）按索賠的依據分類,合同內索賠 合同內索賠是指索賠涉及內容可在合同內找到依據。 合同外索賠 合同外索賠是指索賠涉及內容和權利難以在合同條件中找到依據，但可以從合同引申含義和合同適用法律或政府頒發的有關法規中找到索賠的依據。 道義索賠 道義索賠是指承包商在合同內外找不到依據，而無法提出索賠的條件和理由，對業主提出的優惠性質的補償。如：承包商投標時對標價估計不足而投低標，工程施工中發現比原先預期困難大得多，有可能無法完成合同，某些業主為保證工程順利進行，可能會同意給予一定的補償。,3）按索賠目標不同分類 工期索賠 工期索賠是由非承包商自身
6、因素而造成的工程延誤（如停電、地震、業主變更材料等等），承包商要求業主延長工期，從而避免誤期違約罰款等而采取的索賠。 費用索賠 費用索賠是由各種非承包商自身因素而造成的額外開支，承包商向業主提出的補償費用損失。,4）按索賠處理方式的不同分類 單項索賠 單項索賠是指當事人就某一單一因素的發生而及時提出的索賠。單項索賠產生的條件為：索賠原因單一；責任清楚；容易處理；涉及金額較少；業主能夠接受的理由。 總索賠 總索賠是指工程竣工前后，承包商將工程實施過程中因各種原因未能及時解決的單項索賠集中起來進行綜合考慮，提出一份綜合索賠報告，由合同雙方在工程交付前后進行最終談判、解決。,魯布革引水系統工程承包商
7、索賠分類,5、索賠的證據,索賠證據是當事人用來支持其索賠成立或和索賠有關的證明文件和資料。工程建設中，尤其是索賠中，索賠證據準備的充分程度對索賠成功與否關系重大，強有利的證據是索賠成功的前提條件。在工程實施過程中，常見的索賠證據主要有：,1）各種來往信函； 2）氣象資料； 3）各種工程合同文件； 4）施工日志； 5）會議紀要； 6）工程進度計劃； 7）備忘錄及各種簽證； 8）工程結算資料和有關財務報告； 9）各種檢查驗收報告和技術鑒定報告； 10）其他資料如：訂貨單、投標前業主提供的參考資料和現場資料、國家法律、法規以往案例等等。,6、索賠管理的特點,索賠工作貫穿工程項目的始終； 索賠是一門融
8、工程技術和法律于一體的綜合學問和藝術； 影響索賠成功的相關因素多 合同管理，索賠本身就是合同管理的一部分； 進度管理 成本管理 信息管理,7、我國工程索賠的現狀,工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關鍵是索賠管理。 索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠認識，也沒有引起足夠的重視； 對索賠普遍存在模糊認識甚至錯誤認識，對索賠行為諱莫如深，擔心損害與業主之間的關系； 索賠經驗及索賠實例資料貧乏； 索賠專門人才缺乏。,二、單項索賠文件的一般格式,三、工期索賠,1、工期索賠的概念及目的 工期索賠是指在工程施工中，常常會發生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使預定的施工計劃受到干
9、擾，致使工期延長而引發的索賠事件。 承包商進行工期索賠的目的通常有兩個： 1）免去或推卸自己對已經產生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能少支付工期延長的罰款。 2）進行因工期延長而造成的費用損失的索賠或延長工期的索賠。 2、工期索賠成立的條件 在建設工程實施的過程中，工期索賠成立的條件主要從以下兩個方面考慮：一方面，發生了非承包商自身原因的索賠事件；另一方面，索賠事件造成了總工期的延誤。,3、工期延誤的一般處理原則,1）單方面工期延誤的處理原則,2）共同延誤下的處理原則 在實際施工過程中，工期延誤很少是只由一方面（業主或工程師、客觀原因、承包商）造成的，往往是多方面的原因同時發生形成的
10、，這就稱為“共同延誤”。 首先判斷造成工期延誤的哪一種原因是最先發生的，即確定“初始延誤”者，它應對工期延誤負責。,如果初始延誤者是承包商，則在承包商造成的延誤期內，業主和客觀原因造成的延誤均為不可索賠延誤。如果承包商的初始延誤已解除后，業主或客觀原因造成的延誤仍然在起作用，則承包人可對超出部分的時間進行索賠。 如果初始延誤者為業主或工程師，則在業主造成的延誤期內，承包商既可得到工期延長，也可得到經濟補償。 如果初始延誤者是客觀因素，則在客觀因素發生影響的時間范圍內，承包商可得到工期延長，但很難得到費用補償。,4、工期索賠計算,工期索賠的計算方法有兩種：網絡圖分析法和比例分析法。其中網絡圖計算
11、法是最科學的，使用該方法的工期索賠容易獲得成功。比例計算法最大的優點就是計算簡單，但比較粗略，在不能采用其他方法計算時使用。,1、橫道圖 19世紀中葉，美國人甘特（Gantt）發明了用橫道圖（也就是甘特圖）的形式編排進度計劃的方法。 這種方法具有簡單、直觀、容易掌握等優點。,（一）網絡計劃的產生與發展,2、關鍵線路法（CPM） 1956年，美國杜邦公司在國家通用電子電子計算機研究中心的協助下，研究出一種新的計劃方法CPM法，經過試用取得很好的效果。 3、計劃評審技術（PERT） 1958年，美國海軍部武器局在編制“北極星導彈”研制計劃時，又創造了一種新的計劃方法PERT方法。 CPM 法和PE
12、RT法都是采用由箭線、節點組成的網絡表達進度計劃的方法，因此稱為網絡計劃法。,60年代以后，網絡計劃技術開始引入日本、前蘇聯、西歐并在我國開始應用推廣。 60年代中期，首先由華羅庚教授將網絡計劃引入我國。 由于網絡計劃法具有統籌兼顧、合理安排的思想，所以華教授稱其為統籌法。 網絡計劃在各個行業、尤其是建筑業得到廣泛的推廣和應用，一些大工程應用網絡計劃技術取得了良好的效果。 例如在上海寶山鋼鐵總廠一號高爐的施工中，因應用了網絡計劃技術而壓縮工期21，減低成本9.8。,在工程施工過程中，應用網絡計劃技術編制建筑安裝工程的施工進度計劃具有下列優點： 1、能正確表達一項計劃中各項工作開展的先后順序及相
13、互之間的關系； 2、通過網絡圖的計算，能確定各項工作的開始時間和結束時間，并能找出關鍵工作和關鍵線路。 3、通過網絡計劃的優化尋求最佳方案； 4、在計劃的實施過程中進行有效的控制和調整，保證以最小的資源消耗取得最大的經濟效果。,80年代初，國家乃至全國各地相繼成立了研究和推廣網絡技術計劃的組織機構。 建設部1992年頒布了工程網絡計劃技術規范（JGJ1001 91） 國家技術監督局頒布了網絡計劃技術常用術語（GB/T13400.1392）,（二）網絡計劃法,1、雙代號網絡圖 1）箭線：一根箭線表示一項工作或表示一個施工過程； 一根箭線同時表示一項工作所消耗的時間和資源，分別用數字標注在箭線是下
14、方和上方； 箭線的方向表示工作進行的方向和前進的路線。 2）節點：箭線兩頭的圓圈就是節點。每個節點都有自己的編號，便于計算網絡圖的時間參數。節點的編號一般是遵循從上至下、從左至右的順序。,工作名稱,持續時間,i,j,3）虛工作：只表示前后相鄰工作之間的邏輯關系，既不占用時間，也不耗用資源的虛擬工作。用虛箭線表示。,4）關鍵線路和關鍵工作,1,6,5,4,3,2,A,2,B,3,C,2,D,2,E,1,F,2,G,4,9天,線路上總的工作持續時間最長的線路稱為關鍵線路,（6）,12天,2、網絡圖的繪制,1）邏輯關系的基本模型：,A、B工作都完成，才能開始C工作,A工作完成后，同時開始B 、 C工
15、作,A、B都完成，同時開始C、D工作,A工作完成后，開始C工作 A、B都完成，才能開始D工作,A、B都完成D B、C都完成E,A完成C B完成E A、B都完成D,2）網絡圖的繪制規則,（1）網絡圖應正確反映各工作之間的邏輯關系。 （2）網絡圖嚴禁出現循環回路（圖1）。 （3）網絡圖嚴禁出現雙向箭頭或無向 箭頭的連線。（圖2） （4）網絡圖嚴禁出現沒有箭頭或箭尾節點的箭線。（圖3）,（5）雙代號網絡圖中，一項工作只能有唯一的一條箭線和相應的一對節點編號，箭尾的節點編號宜小于箭頭節點編號；不允許出現代號相同的箭線。（圖4） （6）在繪制網絡圖時，應盡可能地避免箭線交叉，如不可能避免時，應采用過橋法
16、或指向法。（圖5）,（7）雙代號網絡圖中的某些節點有多條外向箭線或多條內向箭線時，為使圖面清楚，可采用母線法。（圖6） （8）網絡圖中，只允許有一個起始節點和一個終點節點。,圖6 母線法,錯誤示例 正確示例,繪制步驟： （1）編制各工作之間的邏輯關系表。 （2）按邏輯關系表連接各工作之間的箭線，繪制網絡圖的草圖，注意邏輯關系的正確和虛工作的正確使用。 （3）整理成正式的網絡圖。,【例1】根據提供的邏輯關系表，繪制網絡圖 網絡圖資料表,1,繪制網絡圖如下：,4,3,2,B,A,D,E,C,G,3）網絡計劃的時間參數,1）最早可能開始時間：ESi-j 2）最早可能完成時間：EFi-j 3）最遲必須
17、開始時間：LSi-j 4）最遲必須完成時間：LFi-j 5）總時差：TFi-j 6）自由時差：FFi-j,首先計算最早時間參數ESi-j和EFi-j。 計算順序：由起始節點開始順著箭線方向算至終點節點用加法 然后計算最遲時間參數： LFi-j 和LSi-j 計算順序：由終點節點開始逆著箭線方向算至起始節點用減法 最后計算總時差：TFi-j和自由時差：FFi-j,網絡計劃時間參數圖上計算法示例,3,6,5,2,1,4,5,2,2,2,6,5,5,3,0,5,0,2,2,4,2,4,5,11,5,10,11,11,11,16,11,14,Tc=16,16,11,16,13,13,8,13,13,1
18、1,5,11,9,5,0,5,3,3,1,0,1,1,7,3,2,0,2,0,0,2,0,1,0,7,0,1,0,3、利用網絡圖的工期索賠計算,【例2】 某工程項目的進度計劃如下，總工期32周。在實施過程中發生了延誤。節點 由原來的6周延至7周，節點 由原來的4周延至5周，節點 由原來的5周延至9周，節點 經趕工后由原來的3周縮短為2周。假設工期的延誤均非承包商原因，計算可向業主索賠的工期。,1,8,7,6,5,4,3,2,5,8,6,2,4,5,1,3,7,8,32,7,5,9,2,34,由此可知，總工期由原來的32周變成了34周，延誤了2周。 節點 不在關鍵線路上，延誤一周對總工期沒有影響
19、，因此只能向業主索賠工期2周。,【例3】某工程項目的施工招標文件規定：該工程采用綜合單價計價方式，計劃工期15個月。承包商投標所報工期為13個月，合同總價確定為8000萬元。承包單位開工前編制的施工網絡計劃圖如下。A、C兩項工程為土方工程，工程量均為16萬m3,土方工程的合同單價為16元/m3,共同租用1臺機械開挖，機械租賃費為1萬元/月臺。合同約定： 1）實際完成工程量超過預計工程量25以上時允許調整單價； 2）拖延工期每天賠償合同總價的1，最高拖延工期賠償限額為800萬元。 施工過程中發生了以下事件，致使承包單位完成該項目的實際工期為15個月：,1）施工按計劃進行4個月后，因設計變更新增土
20、方工程N，工作的性質和施工難度與A、C工作相同，工程量為32萬m3；在B、C工作完成后即開始施工，H和G為其緊后工作。經雙方協商，確定單價為14元/m3，與A、C共用一臺機械，計劃工期4個月。 2）F工作，因設計變更等待新圖紙延誤1個月。 3）G工作由于連降暴雨，導致實際3個月才完成，其中有半個月的日降雨量超過當地氣象資料記載的最大強度。 4）H工作由于承包單位的分包商施工的質量不合格造成返工，實際5.5個月完工。 據此，施工單位提出索賠要求如下： 1）工期延長6.5個月（4+1+1+0.5）；,2）N工作的費用補償1632512萬元； 3）由于第5個月后才能開始N工作的施工，要求補償5個月的
21、機械閑置費5萬元。 問題： 1）請對以上施工過程中發生的問題進行合同責任分析。 2）工程師應給承包單位順延的工期是多少？ 3）確定承包單位應獲補償的費用 4）承包商是否因承擔拖延工期賠償責任，若承擔，應賠償金額多少？,1,2,1）屬于業主責任；2）業主責任；3）0.5個月的日降雨量超過超過當地氣象資料記載的最大強度，屬于不可抗力，另0.5個月的延期屬于承包商應承擔的風險，不予延長；4）承包單位的分包商的責任，由承包單位自行承擔延期責任。 經過網絡圖計算，合同工期應該延期1個月，承包商實際比投標工期延長了2個月（15個月）完工，應賠償1個月的違約金。,8,7,6,5,4,3,A,2,B,3,C,
22、2,D,3,E,2,F,4,G,2,H,5,13,N,4,5,2.5,14,新增的工作N，土方工程量32萬m3,應按超原工程量25以內的單價為16元/m3,超過25的部分按14元/m3進行計算。 （16+16）258，即 應補償的工程款為：8 16+（32-8）14464（萬元） 違約賠償金：8000 30（天） 1240（萬元）,【例4】某工程項目，業主經過招標與甲建筑公司簽訂土建工程施工合同，包括A、B、C、D、E、F、G、H八項工作，業主又與乙安裝公司簽訂了設備安裝施工合同，包括設備安裝和調試，工作K,合同工期180。經過相互協調，編制了如下網絡進度計劃。,該工程施工發生了以下事件： 1
23、）基礎工程施工時，由于業主負責供應的預制樁供應不及時，使A工作延誤7天； 2）B工作完工進行驗收時，發現一預埋件位置有誤，經核查，是施工圖紙標注錯誤所致，于是甲公司進行返工，損失5萬元，且使B工作延誤15天； 3）甲公司因自身人員調配問題造成C工作增加5天時間； 4）乙公司進行設備安裝時，因接線錯誤造成設備損壞，使K工作延誤5天，損失12萬元。 據此，求出原定合同工期（關鍵線路）多少天？ 2家施工單位均及時向業主提出索賠要求，該如何處理他們的索賠要求？,總工期由原來的360天增加到372天。其中，A工作由業主責任造成，且在關鍵線路上，可索賠工期7天；C工作延誤系甲公司自身責任，且延誤之后并不在
24、關鍵線路上，對總工期沒有影響，工期與費用索賠均不予支持。 B工作延誤是業主責任，但延長工期后也不在關鍵線路上，沒有對總工期造成影響，故工期不予順延，但應給予甲公司費用賠償5萬元。 K工作由于乙公司的失誤延誤了總工期5天，且在關鍵線路上，應由業主給予甲公司順延工期5天。乙公司的損失不予賠償。因此總計給予工期補償12天，費用補償5萬元。,1,8,6,7,3,4,5,2,A,60,B,80,D,30,C,25,E,180,180,K,H,110,G,50,F,90,67,95,30,185,360,372,（二）比例分析法,在實際工作中，若干擾事件僅影響某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，可
25、以用簡單的比例分析法。 1、按合同價所占比例計算； 2、按單項工程工期拖延的平均值計算； 3、按工程量進行比例類推。,【例5】某工程基礎施工中，出現了不利的地質障礙，工程師指令承包商進行處理，土方工程量由原來合同規定的2800立方米增至3200立方米，原定工期40天，則承包商可提出的工期索賠為多少？,（三）工期索賠分析流程,1、責任分析 分析引起延誤是哪一方的原因。如果由于承包商自身原因造成的，則不能索賠。 2、網絡計劃分析 運用網絡計劃（CPM）方法分析延誤事件是否發生在關鍵線路上，以決定是否可索賠；在工程索賠中，一般只限于考慮關鍵線路上的延誤，或者一條非關鍵線路因延誤已變成關鍵線路。 3、
26、索賠結果分析,四、費用索賠,費用索賠是指承包商在非自身因素影響下而遭受經濟損失時向業主提出補償其額外費用損失的要求。 1、費用索賠的原則： 賠償實際損失的原則 合同原則 符合通常的會計核算原則 符合工程慣例,2、與工期索賠相比，費用索賠有以下一些特點： 費用索賠的成功與否及其大小事關工程建設項目雙方的經濟利益，因而費用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的部分。 索賠費用的計算比索賠的確認更為復雜。 3、費用索賠的種類 a.工期拖延的費用索賠； b.工程變更的費用索賠； c.加速施工的費用索賠； d.其他情況的費用索賠，如：工程中斷、合同終止、特殊服務、材料和勞務價格上漲等等所引發的索賠。,4、
27、費用索賠的原因 業主違約索賠 【案例】魯布革引水系統工程，合同實施后，日本大成建設株式會社就提出了一項業主違約索賠：合同規定業主要為承包商提供三級路面標準的現場公路。由于業主指定的工程部在修路中存在問題，現場交通道路在相當一段時間內未達到合同標準，使得承包商的運輸車輛只能在塊石墊層的臨時路面上行駛，造成輪胎嚴重的非正常消耗。 承包商就此提出索賠，要求給予400多條超耗輪胎的補償，最后經協商，業主批準了208條輪胎及其他零配件的費用補償，共計1900萬日元。,工程變更 【案例】上海某工程施工中，業主對原定施工方案進行變更，盡管采用改進后的方案使工程投資大為節省，但同時也引發了索賠事件。 在基礎施
28、工中，業主確認使用鋼棧橋配合挖土施工，承包商根據設計圖紙等報價139萬元。在報價同時，承包商為不影響工期，即開始下料加工。后業主推薦租用組合鋼棧橋施工方案，費用僅為72萬元。但施工方案變更造成承包商材料運輸、工料等損失，承包商即向業主提出費用索賠。后經雙方友好協商，承包商獲得12.5萬元賠償。,工程加速 【案例】某工程地基施工過程中，發現地下有文物價值的古建筑群，因此有關部門對此進行了考古研究，搶救發掘。然后由承包商繼續施工，其間共延誤總工期50天。 該事件后，業主要求承包商加速施工，趕回延誤損失。因此承包商向業主提出工程加速索賠累計達131萬元。,工程中斷或終止 【案例】某項水利工程，要求進
29、行河流拓寬，修建兩座水壩。工程于1990年11月簽訂合同，合同價4000萬美元，工期2年。該河流上游有一個湖泊，是一個自然保護區，河流拓寬后，將會導致湖泊水位下降，對生態環境造成不良影響。所以國際綠色和平組織不斷向該國政府施壓，要求取消合同。 最后，業主于1991年1月解除了合同。承包商對此提出索賠，要求業主補償這兩個月所發生的所有費用，外加完成全部工程所應得的利潤。經過談判，業主支付了1200萬美元的費用補償。,工程量增加 【案例】某工程土方工程量原計劃4500立方米，實際達到5780立方米，合同規定承包商應承擔5的工程量增加風險，因此承包商提出如下索賠： 承包商應承擔的土方量4500（1+
30、5）4725m3 業主應承擔的土方量578047251055m3 土方工程直接費1055 20/元m321100元 綜合管理費2021100 204220元 費用索賠共計25320元。,業主拖延支付工程款 【案例】某工程發生業主拖欠工程款情況，具體拖欠情況見下表。雙方約定，拖欠工程款的月利率1，則：,承包商提出工程款拖欠和利息索賠總計為401.45萬元。,業主或工程師責任造成的可補償費用的延誤； 業主指定分包商違約； 合同缺陷； 國家政策及法律、法令變更等。,5、費用索賠的計算,費用索賠是整個工程合同索賠的重點和最終目標。其具體索賠費用的構成根據不同的索賠事件有不同的構成，詳細情況可參照有關的
31、合同條款。 費用索賠計算方法常用的有：總費用法；修正總費用法；分項法。,A.總費用法 總費用法即總成本法，是指當發生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價的總費用，即為索賠值。 索賠值=實際總費用-投標報價估算總費用 一般在工程難以計算實際費用時才使用該方法計算，使用時要注意其適用條件：已開支的實際總費用經審核是合理的；承包商的原始報價是比較合理的；費用的增加是由于業主原因造成的；由于現場記錄不足等原因難以采用更精確的計算方法。,B.修正總費用法 修正總費用法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內容主要包含： 將計算索賠
32、的時間段局限于受外界影響的時間，不是整個工期；只計算受影響時段內的某項工作所受的影響損失而不計算該時段內所有施工工作所受的損失；與該工作無關的費用不列入總費用中；對投標報價費用重新核算。即受影響時間段內該項工作的實際單價乘以實際完成的該項工作的工程量，得出調整后的報價費用。 索賠值=索賠事件相關單項工程的實際總費用-該單項工程調整后投標報價,C.分項法 分項法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值，最終匯總的一種計算方法。 工程實踐中，絕大多數工程索賠都采用該方法計算。 人工費用索賠 額外增加工人和加班： 索賠值=增加工日人工單價 人員閑置費用索賠 索賠額=閑置工日窩工人工單價
33、,材料費用索賠 材料的額外支出或損失主要包括以下兩個方面： 材料消耗量增加的索賠 索賠額=新增的工程量某種材料的預算消耗定額該種材料單價 材料單位成本增加的索賠 由于業主原因造成的材料價格上漲，材料變更及調價因素發生時而導致材料單位成本增加。 索賠額=材料用量（實際材料單位成本-投標材料單位成本）,施工機械費用索賠 施工機械索賠是因增加機械臺班使用數量、機械閑置及臺班費用上漲等因素造成的索賠。具體計算如下： 增加機械臺班時： 索賠額=增加的某種機械臺班的數量該機械的臺班費 機械閑置： 索賠額=某種機械閑置臺班數該種機械定額閑置臺班費,現場管理費用的索賠： 這里的現場費用是施工項目成本中除人工費
34、用、材料費用和施工機械費用外的各費用項目之和，包括項目經理部額外支出或額外損失的現場經費和其他直接費。 索賠額=直接成本費用索賠額現場管理費率 式中：直接成本費用索賠額=人工費用索賠額+材料費索賠額+機械費額,總部管理費用索賠：,總部管理費用索賠包括企業管理費、財務費和其他費用的索賠，也可將利潤損失計算在內。計算方法主要有國際上通用的總直接費分攤法和日費率分攤法（埃尺利公式）。 總直接費分攤法計算公式：,單位直接費的總部管理費率=,總部管理費索賠值=單位直接費的總部管理費率索賠事件的直接費,日費率分攤法計算公式如下：,索賠事件的費用構成示例表,【例6】某工程業主與承包商按FIDIC合同條件簽訂
35、施工合同。規定：鋼材、木材、水泥由業主供貨，其他材料由承包商自行采購。 當工程施工至第五層時，因業主提供的鋼筋未到，使該項作業從10月3日至10月16日停工（該項作業為關鍵工作）； 10月7日至10月9日停電導致砌磚停工（該項工作的總時差為4天）； 10月14日至10月17日因砂漿攪拌機故障使抹灰工作拖延開工（該項工作的總時差4天）。 據此，承包商提出如下索賠報告：,1.工期索賠：總計21天 扎鋼筋 10.310.16停工 14天 砌磚 10.710.9停工 3天 抹灰 10.1410.17遲開工 4天 2.費用索賠 窩工機械設備費：4214元 塔吊一臺 142343276元 砼攪拌機一臺 1
36、455770元 砂漿攪拌機一臺 （3+4）24168元 窩工人工費：14508元 鋼筋工 35人20.15149873.5元 砌磚工 30人20.1531813.5元 抹灰工 35人20.1542821元,問題：1.承包商的工期索賠是否正確？ 2.若窩工機械設備費按原臺班單價的65計，窩工人工費按每工日10元計，試確定費用索賠額。 解：1.工期不正確。 扎鋼筋停工14天，因在關鍵工序上，且由于業主原因造成，給予工期補償14天； 砌磚工作總時差4天，該工序只拖延3天，不予順延； 砂漿攪拌機故障屬承包商責任，工期不予順延。 2.窩工機械費：,2. 窩工機械費： 塔吊一臺 14234652129.4
37、元 砼攪拌機一臺 145565500.5元 砂漿攪拌機一臺 3246546.8元 窩工人工費： 鋼筋工 35人10144900元 砌磚工 30人103900元 費用索賠共計8476.7元。,【例7】某工程項目開工之前，承包方提交了施工進度計劃。該計劃滿足工期100天的要求，合同價500萬元。 在該施工計劃中，由于工作E和G共同使用一臺塔吊，所以必須順序施工，工作E先開始施工。根據投標書規定：塔吊租賃費600元/天、臺班費850元/天，綜合管理費率15，人工費30元/工日，人員窩工費20元/工日，趕工費5000元/天。,問題：1.施工過程中，由于設計變更，使工作B停工10天，30個工人窩工。計劃
38、應如何調整才不影響總工期？計算承包商應提出的費用索賠。 2.在施工過程中，由于不利的現場條件，引起人工費、材料費、機械費分別增加1.5萬元、3.8萬元和2萬元；另因設計變更，造成承包商額外用工30工日，請問承包商可提出的費用索賠應為多少萬元？,1.B工作延誤10天，對關鍵線路沒有影響，因此不影響合同工期。施工順序應調整為先G后E。 費用索賠額為： 塔吊閑置10天：106006000元 人員窩工費：1030206000元 該項索賠費用合計（6000+6000）（1+15）13800元,25,1,6,7,5,4,3,2,8,9,A,15,C,30,D,25,G,15,J,35,I,40,K,10,
39、B,E,10,H,25,100,35,2.直接費為： 1.5+3.8+27.3萬元 30300.09萬元 應索賠的費用為（7.3+0.09）（1+15）8.5萬元,【例8】某工程是由一條公路和跨越公路的人行天橋構成，合同總價400萬元，合同工期20個月。施工過程中由于圖紙出現錯誤，工程師指示一部分工程暫停，承包商只能等待圖紙修改后再繼續施工。后來又因原有高壓線需等電力部門遷移后方能施工，造成工期延誤2個月。另外又因增加額外工程12萬元（已經得到補償），經工程師批準延期1.5個月。承包商經趕工按原計劃工期竣工，同時提出了費用索賠。 1）因圖紙錯誤的延誤，造成三臺設備停工損失1.5個月。 汽車吊4
40、5元/臺班2臺班/天37（工作天）3330元 空壓機30元/臺班2臺班/天37（工作天）2220元 輔助設備10元/臺班2臺班/天37（工作天）740元 小計： 6290元 管理費分攤（12+7）1195.1元，利潤（5）314.5元 該項合計：7799.6元,2）高壓線遷移延誤2個月的管理費和利潤 每月現場管理費 現場管理費增加為24000元/月2月48000元 公司管理費和利潤48000 （7+5）5760元 該項合計：53760元 3）新增額外工程使工期延長1.5個月，要求補償現場管理費 24000元/月1.5月36000元 承包方的費用索賠總計：7799.6+53760+3600097
41、559.6元,經工程師測算和分析： 1）圖紙錯誤造成的工期延誤給承包商造成的部分設備損失是正確的，但不應該按臺班費計算，而應按停置臺班或租賃費用計算，且閑置一天計一個臺班。故該項費用經核減為3930元； 2）因高壓線遷移導致工期延誤損失中，工程師認為每月現場管理費的計算是錯誤的，不能按合同總價計算，而只能按直接費計算，即: 扣除利潤后的合同總價400萬（1+5）380.9524萬元 扣除公司管理費后的總成本380.9524 （1+7）356.03 扣除現場管理費后的直接成本356.03 （1+12）317.88 則每月的現場管理費317.8812 20月19073元 延誤2個月的現場管理費為3
42、8146元。因工程按原計劃竣工， 公司管理費與利潤的索賠不予支持。,3）對于新增額外工程，工程師認為施工工期與原合同中相 應工程量和工期相比應為0.6個月（12萬400萬20月0.6 月），實際工期為1.5個月；而新增工程量的12萬元已經包括了現場管理費、公司管理費和利潤，即0.6個月中的上述三項費用已經支付給承包商，因此承包商只能獲得剩余0.9個月的附加費用。即： 每月現場管理費：19073元/月 應補償的現場管理費為0.91907317165.7元 該項補償應為17165.7元。 最終經過工程師審核，支付給承包商費用補償3930+38146+17165.759240.7元，核減38318.
43、9元。,五、索賠的策略和技巧,索賠工作既有科學嚴謹的一面，又有藝術靈活的一面。要想索賠成功，不僅需要令人信服的法律依據、充足的證據理由和合理的計算方法，索賠的策略、技巧和藝術也相當重要。 1、正確地分析索賠雙方的形勢。 包括對業主的分析、對自身的分析和對外關系的分析。 2、對可能索賠值的正確估計。 在與業主進行索賠值談判之前，對可能的索賠值做到心中有數，清楚自己的底線，同時更要清楚業主可能的反索賠籌碼。 3、及早發現可能的索賠機會,4、正確把握提出索賠的時機。 索賠方必須在索賠時效范圍內適時提出，并且盡量要在索賠費用發生最大時及時提交索賠報告。 5、索賠談判中注意方式方法。 進行索賠談判時，措
44、辭應婉轉，證據充分，說理透徹，以理服人。盡量避免使用抗議式提法。 6、合理確定索賠值的大小。 在索賠報告中提交的索賠值既要考慮承包商的實際損失，也要給談判留有余地。 7、索賠處理時作適當必要的讓步。 可以放棄金額小的索賠，堅持大項索賠，扔“芝麻”抱“西瓜”，這樣容易使對方作出讓步，獲得盡可能大的索賠額。,六、反索賠,1、反索賠的含義 顧名思義，反索賠就是反駁、反擊或防止對方提出的索賠。 反索賠在索賠管理上策略上表現為防止被索賠，不給對方留下可以索賠的漏洞，使對方找不到索賠機會；或者在對方的索賠報告中找出有利于己方的漏洞，減少或免除索賠的發生。,2、反索賠的基本內容 防止對方提出索賠 要成功地防
45、止對方提出索賠，應采取積極防御的策略。 首先是防止自己違約，嚴格履行合同中規定的各項義務，通過加強合同管理，使對方找不到索賠的理由和根據； 其次是如果索賠事件已不可避免，則應立即著手研究和分析合同依據，收集有利于己方的證據，為反擊對手做好準備； 再次是體現“進攻是最好的防御”，先發制人，搶先向對方提出索賠。爭取主動，打亂對方的工作步驟。,反擊或反駁對方的索賠要求 第一是抓住對方的失誤，直接向對方提出索賠，以對抗或平衡對方的索賠要求。 如承包商對業主拖延支付工程款提出索賠，則業主可以就工程的質量問題、工期拖延等提出質疑，以達到少支付或不支付的目的。 第二是針對對方的索賠報告，仔細分析，找出證明對
46、方索賠要求不合理的證據和理由，如索賠值計算的不合理等，反擊索賠要求，減少索賠額度。,3、反索賠報告 索賠報告一般存在的問題 不能清楚、客觀地說明索賠事實； 不能準確合理地根據合同證明自己的索賠資格； 不能準確計算和解釋所要求的索賠金額（工期），往往夸大索賠值； 希望通過索賠彌補自己的全部損失，包括因自己責任引起的損失； 由于自己管理存在問題，不能準確評估雙方的責任范圍； 期望留有余地與對方討價還價等。,審核索賠報告的基本流程 1）索賠要求或報告的時限性 2）索賠事件的真實性 3）干擾事件原因、責任分析 4）索賠理由分析 5）索賠證據分析 6）索賠值審核,【案例】 索賠事件的基本概況 1999年
47、某公司擬建一綜合辦公樓，工程建設規模15560m2,框架剪力墻結構。地上10層，地下1層，工程建設的相關審批手續于當年完成，并于1999年11月進行工程施工招標。某承包商經過激烈的投標競爭，以中標價27704128.00元獲得該工程施工承包業務。應發包方要求，中標后一周內簽定了工程施工承包合同，并經發包方同意于當年12月初相關工程管理人員及施工機械設備陸續進場，于2000年1月底完成了工程施工用臨時設施的搭設工作，準備進行施工圖技術交底。,但在2000年2月，發包方由于機構改革，企業分營，成立A、B兩家公司，該工程項目歸屬分營后的A公司（簡稱業主）管理。業主領導班子鑒于下述原因：綜合辦公樓規模
48、大大超過新企業需要；新企業財務資金相對緊張；企業有新的投資方向。決定工程暫時緩建，并通知承包商。最后經上級主管單位及地方建設行政管理部分同意，于2000年3月決定取消該工程項目，并通知承包商工程停建，處理相關事宜，解除承包合同。,承包商的索賠報告,在2000年3月，即自承包商得到業主工程緩建指令一個月中，承包商向業主提交了要求在緩建期間補償相關損失的報告，并要求業主提供工程開工的大概日期以利于工程人員和施工機械的統一安排。 2000年4月，在得到業主工程停工通知后一個月中，承包商同意解除合同，并向業主提交了一份詳細的賠償要求報告。在索賠報告我們主要摘錄其費用索賠的主要內容如下：,1、臨時設施搭
49、建費用 a臨時門衛：32.2m2 300元/m2 共9660.00元 b臨時辦公用房：1341.1m2 450元/m2 共60345.00元 c食堂：146.25m2 400元/m2 共58500.00元 d職工宿舍：379.8 m2 300元/m2 共113937.00元 e職工浴室；36 m2 500元/m2 共18000.00元 f男女廁所：28.6 m2 700元/m2 共20020.00元 g化糞池：一座，8449.00元/座 共8449.00元 h部分圍墻：21.7 m 180元/m 共3906.00元 i臨時混凝土道路：237.25 m2 33元/m2 共7829.00元 j臨時
50、水電管線安裝：12000.00元 小計；312646.00元,2、機械、材料進退場及損耗費 a施工配電總箱：一只，4000元/只 共4000.00元 b施工配電分箱：10只，1400元/只 共14000元 c施工電纜敷設：500m 20元/m 共10000.00元 d翻車斗：30輛 450元/輛 共13500.00元 e機械設備進退場：25000.00元 小計：66500.00元,3、管理人員工資 a項目經理:4個月,6000元/月 ,共24000.00元 b主施工員:4個月 5000元/月 共20000元 c副施工員:4個月,3500元/月 共14000元 d安全員:4個月,3000元/月
51、共12000元 e預算員:4個月,3000元/月 共12000元 f質量、資料員：4個月，3000元/月 共12000元 g保管員：25個月 1000元/月 共25000元 h門 衛: 25個月 1000元/月 共25000元 小計: 144000元,4、招投標費用 a招投辦收費：13000元 b技術標：1套，20000元/套，共20000元 c商務標：1套，80000元/套，共80000元 小計：113000.00元 5、相關材料訂單賠償 a鋼筋定金：100萬 b水泥定金：100萬 c其他材料：100萬 小計：300萬,6、融資利息，共96115元 7、利潤損失共16622.48元 8、企業
52、管理損失共1606839.00元 9、違約責任罰款共554082元 10、要求補償費用總和5 894 844.48元,針對上述承包商索賠報告中的費用索賠部分作為反索賠方業主則認為：,（1）因中華人民共和國合同法中有專門的建設工程合同分則，更符合本合同工程的性質；再者，合同的解除與不履行合同義務或履行合同義務不符合規定有本質區別，該合同解除是合同客體及相應的義務同時解除，而義務是合同的內容。 （2）因建設工程施工合同示范文本只是國家建設部，國家工商局為規范建筑市場而要求推行的一項工作，并未上升到法律的高度，并且雙方并未按此文本簽定合同。根據中華人民共和國合同法的規定：“當事人可以參照各類合同的示
53、范文本訂立合同?！辈⒉慌懦p方協商按其他模式簽定工程合同。但在工程承包合同中未列情況出現時，同意按中華人民共和國合同法有關條款來協商處理，以體現合同的遵法原則。 （3）建設工程招標投標管理辦法不適用該索賠事件處理，合同簽定后解除與不簽定合同存在實質上的不同。,經過談判，承包方對要求解除合同表示理解，并考慮社會影響，接受了業主意見，接下去的問題就迎刃而解了。,（1）有關材料訂單定金損失：因承包方提交不出具體的有說服力的證據，業主方不予支持，但鑒于工程現場其他零星材料損耗，業主同意給以50000.00元補償。 （2）因索賠依據不成立，取消違約責任罰款554082.00元。 （3）根據中華人民共和國
54、合同法，因發包方原因造成的工程停建，賠償承包商實際產生費用的精神，原則不予補償利潤及企業管理費損失，但考慮到合同解除是由業主提出的，同意給予100萬元補償。,七、索賠管理中的風險防范,建設工程合同風險的客觀存在是由其合同特殊性、合同履行的長期性、多樣性、復雜性以及建筑工程的特點而決定的。 1、風險一般是指在從事某項特定活動中因不確定性而產生的經濟或財務損失、自然破壞或損傷的可能性。一般認為，風險是一種可以通過分析，推算出其概率分布的不確定性事件，其結果可能是損失或收益。通常情況下，風險是針對損失而言的。,2、風險管理的任務,風險貫穿在項目實施的全過程之中，尤以在工程索賠中體現得更為突出。通過風
55、險管理有的風險可以減少或不造成損失，而在項目實施過程中又可能出現新的風險，因而風險管理應該貫穿在項目實施的全過程。 合同風險管理的主要任務有： （1）在招標投標過程中和合同簽訂前對風險作全面分析和預測。 （2）對風險進行有效預防。 （3）在合同實施中對可能發生，或已經發生的風險進行有效的控制。,3、風險防范的一般方法,風險防范，也可以稱作風險的回應，主要有風險回避、風險降低、風險轉移和風險自留四種基本形式。對風險的回應或分配，可以采用四種基本形式中的任一種。,1）風險回避,風險回避也就是拒絕承擔風險，即改變原計劃以消除風險或風險條件。拒絕簽訂合同就是風險回避的一個簡單例子，但風險回避更多是針對
56、那些可以回避的特定風險而言。 通常風險回避與簽約前合同談判有關，但它也可以應用于項目實施過程中所做的決策。對于現實風險或致命風險，由于其現實性和極大的危險性，多采取回避的方式處理。,2）風險降低,風險降低也稱風險緩和，就是采取有效措施減輕損失發生時或發生后的損失程度。 降低所面臨的風險的最有效的一種方法是與其他人分擔風險。風險降低措施可以分成四類。例如通過教育和培訓來提高雇員對潛在風險的警覺、采取一些降低風險損失的保護措施、通過對人員和財產提供保護措施來減少風險損失等。,3）風險轉移,風險轉移就是將有些風險因素采取一定的措施轉移給第三方。轉移風險并不會減少風險的危害程度，它只是將風險轉移給另一
57、方來承擔。當接受風險的一方沒有清楚意識到他們所面臨的風險情況下，轉移風險可能造成風險顯著增加。 最普遍的風險轉移方式就是通過購買工程保險，以將不確定性轉化為一個確定的費用，將某些工程風險轉移給保險公司。此外，隨著承包商對項目管理工作的日益重視，工程索賠、工程擔保等在風險轉移中的作用也日趨明顯。,4）風險自留,風險自留，也可以稱為風險接受。是指當事人決定不變更原來的計劃而是面對風險，接受風險事件的后果。那些造成損失較小、重復性較高的風險是最合適于自留的。不是所有風險都是可以轉移的，或者說將某些風險轉移是不經濟的。對于這些風險就不得不自留。除此之外，在某些情況下，自留一部分風險也是合理的。,4、前
58、期的風險防范,可分為業主和承包商兩方。 1）業主的風險防范 包括認真審核投標人的資格、不要過于追求低價中標等，同時可用投標保函、履約保函等工程擔保來約束承包商的行為。 工程擔保作為一種特定物給付債務的擔保，其義務首先是保證履約，保證工程交付；其次才是承擔賠償損失責任。,工程擔保保證是由第三方介入，避免發包人和承包商陷入長期的債務糾紛，保證合同全面、合理地履行，并保護公共利益和當事人各方的合法權益。 1）投標擔保投標保證金或者保函； 2）履約擔保通常由投標擔保直接轉換而來，不超過合 同總價的30； 3）付款擔保由業主出具。,2）承包商的風險防范 正確估計有可能面臨的風險，在索賠發生之前做好準備，保留好索賠證據，同時作出相應的對策。 工程保險主要是指將工程建設中可能遇到的風險向保險公司進行投保，同時享受保險公司提供的風險管理服務，以便在保險事故發生時可以獲得技術經濟賠償，從而保證工程建設順利進行。 建筑工程一切險 安裝工程一切險 職業責任險 質量險 意外傷害險,5、合同履行中的風險防范,1）請專業人事研讀合同 2）正確處理好質量、工期和成本三者的關系 3）合理索賠,
建設工程施工索賠培訓課件.ppt
