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1、紀檢監察辦案業務基礎知識,紀檢監察機關“二十四”字辦案方針事實清楚、證據確鑿、定性準確處理恰當、手續完備、程序合法,一、受理二、初核1、證據收集案件檢查三、立案2、調查措施四、調查3、違紀事實見面辦案工作4、調查報告五、審理5、移送審理案件審理六、處分七、執行八、文書,一、線索受理紀檢監察機關按照黨章和行政監察法等黨內法規和法律法規的規定，接受涉及黨組織和黨員、行政監察對象違犯黨紀政紀行為的線索和材料。案件線索來源:1.有關組織或干部群眾檢舉、控告的；2.領導機關及領導同志交辦的；3.審計、公安、法院、檢察等有關單位移送的；4.下級紀檢監察機關報送的；5.本級紀檢監察機關發現的；6.違紀人員主
2、動交代的。注意事項：1、案件線索來源必須存入案卷。2、市紀委對正科級以上的干部案件線索實行統一管理。,二、初步核實（初步審查）初步核實或初步審查的任務：了解所反映的問題是否存在，為立案與否提供依據。（一）對違反黨紀的行為進行初步核實，其程序如下：1案件承辦室填寫初步核實呈批表，按規定報批，重大違紀案件報紀檢機關領導集體研究決定。呈批表應送案件監督管理部門備案。2制定初步核實方案并報分管領導批準后實施。3初步核實的時限為兩個月，必要時可延長一個月。重大或復雜的問題，在延長期內仍不能核實完畢的，經批準后可再適當延長。4撰寫初步核實情況報告。5上級機關委托下級機關進行初步核實的，應當下達委托初步核實
3、通知書。受委托的紀檢機關應當按照委托通知書的要求及時辦理，將初步核實情況書面報告委托機關。（二）對違反行政紀律的行為進行初步審查。案件承辦室應填寫受理登記表，經監察廳（局）長批準后實施。初步審查后，應當向監察廳（局）長提交初步審查報告。,（三）對初核結果的處理：1.反映問題失實的，應向被反映人所在單位黨組織說明情況，必要時還應向被反映人說明情況或在一定范圍內予以澄清。2.有違紀事實，但情節輕微，不需追究黨紀責任的，應建議有關黨組織作出恰當處理，比如批評教育、責令作出書面檢查、通報批評、職務調整等。3.確有違紀事實，需要追究黨紀責任的，應予立案。,三、立案（一）立案權限1、黨紀案件分級立案第十七
4、條對黨員的違紀問題，實行分級立案。(一)黨的中央委員會委員、中央紀律檢查委員會委員違犯黨紀的問題，由中央紀委報請中央批準立案。2013年9月、12月，中紀委分別對原國資委主任蔣潔敏、原公安部副部長李東生立案調查。(二)黨的中央以下各級委員會、紀律檢查委員會常務委員(基層黨委、紀委為書記、副書記)違犯黨紀的問題，與黨委常務委員同職級的黨委委員違犯黨紀的問題，由上一級紀委決定立案，上一級紀委在決定立案前，應征求同級黨委的意見。其他委員違犯黨紀的問題，由同級紀委報請同級黨委批準立案。(三)其他黨員干部違犯黨紀的問題，均按照干部管理權限，由相應的紀委或紀工委、紀檢組決定立案，在決定立案前應征求同級黨委
5、或黨工委、黨組的意見。未設立紀委或紀工委、紀檢組的，由相應的黨委或黨工委、黨組決定立案。(四)不是干部的黨員違犯黨紀的問題，由基層紀委決定立案。未設立紀委的，由基層黨委決定立案。,第十八條黨的關系在地方、干部任免權限在主管部門的黨員干部違犯黨紀的問題，除另有規定的外，一般由地方紀檢機關決定立案。若地方紀檢機關認為由部門紀檢機關立案更為適宜的，經協商可由部門紀檢機關立案；根據規定應由部門紀檢機關立案的違紀問題，經協商也可由地方紀檢機關立案。第十九條對于黨組織嚴重違犯黨紀的問題，由上一級紀檢機關報請同級黨委批準立案，再上一級紀委在征求同級黨委意見后也可直接決定立案。第二十條屬于下級紀檢機關立案范圍
6、的重大違紀問題，必要時上級紀檢機關可直接決定立案。第二十一條上級紀檢機關發現應由下級紀檢機關立案的違紀問題，可責成下級紀檢機關予以立案。中共益陽市紀委、監察局案件交辦規定（益紀200910號）案件交辦按以下兩種方式進行：案件調查部門交辦。市紀委監察局直接查辦的區縣（市）委和市直部門管理的干部案件，未涉及市管干部的，查清有關違紀人員的主要錯誤事實后，由市紀委監察局案件調查部門發函交區縣（市）紀委監察局和市直部門紀檢監察組織立案處理。案件審理部門交辦。市紀委監察局查辦市管干部案件時涉及的區縣（市）委和市直部門管理的干部，由市紀委監察局一并立案，一并調查，調查終結后，由市紀委監察局案件審理部門發函交
7、區縣（市）紀委監察局和市直部門紀檢監察組織審理、研究處理。,2、政紀立案權限（1）監察機關的立案權限中華人民共和國行政監察法第十五條國務院監察機關對下列機關和人員實施監察：（一）國務院各部門及其公務員；（二）國務院及國務院各部門任命的其他人員；（三）省、自治區、直轄市人民政府及其領導人員。第十六條縣級以上地方各級人民政府監察機關對下列機關和人員實施監察：（一）本級人民政府各部門及其公務員；（二）本級人民政府及本級人民政府各部門任命的其他人員；（三）下一級人民政府及其領導人員?？h、自治縣、不設區的市、市轄區人民政府監察機關還對本轄區所屬的鄉、民族鄉、鎮人民政府的公務員以及鄉、民族鄉、鎮人民政府任
8、命的其他人員實施監察。第五十條監察機關對法律、法規授權的具有公共事務管理職能的組織及其從事公務的人員和國家行政機關依法委托從事公共事務管理活動的組織及其從事公務的人員實施監察，適用本法。（2）行政機關、事業單位、法院、檢察院、人大、政協等，按照干部人事管理權限，具有立案調查權。,（二）立案程序案件承辦室應填寫立案呈批表，并附線索來源材料和初步核實情況報告，按立案批準權限呈報審批。需黨紀立案的，報領導簽批后，提請黨委或紀委常委會研究決定；需政紀立案的，報監察廳（局）長批準。經批準立案的黨紀案件，案件承辦室填寫紀檢監察機關立案案件登記表，以黨委或紀委名義制作立案決定書，并將立案決定書送達被調查人及
9、其所在單位黨組織，抄送同級黨委組織（人事）部門。經批準立案的政紀案件，案件承辦室填寫紀檢監察機關立案案件登記表，以監察機關名義制作監察通知書，并將監察通知書送達被調查人及其所在單位或上級主管機關，抄送同級黨委組織（人事）部門。（三）注意事項1、對于受到刑事處罰、行政處罰人員的紀律責任追究的立案程序。追究依法受到刑事處罰人員的紀律責任，直接提取有關材料，依據生效的司法判決、裁定，提出黨紀處分的意見。受到行政處罰或者檢察機關決定不起訴、撤銷案件或者人民法院判決宣告無罪、免予刑事處罰、裁定中止審理，需追究紀律責任的，由案件檢查部門提取有關材料，辦理立案手續。2、立案對被調查人的影響。中國共產黨紀律檢
10、查機關案件檢查工作條例第二十四條規定：被調查人所在單位黨組織應積極支持辦案工作，加強對被調查人和案件知情人的教育。未經立案機關或調查組同意，不得批準被調查人出境、出國、出差，或對其進行調動、提拔、獎勵。,四、調查取證（一）證據收集1、證據的概念證據就是證明事實的根據。證據的三個基本特征:客觀性、聯系性、規定性。2、證據的種類（1）物證（2）書證（3）證人證言（4）受侵害人的陳述（5）被調查人的陳述（6）視聽材料（7）現場筆錄（8）鑒定結論（9）勘驗、檢查筆錄,關于查處黨員違紀案件中收集、鑒別、使用證據的具體規定3、證據收集（1）嚴格依紀依法收集證據。調查取證時，不得少于兩人并應出示相關證件。收
11、集證據要忠于事實真相、客觀全面，對于證明被調查人是否存在違法違紀行為，以及違法違紀行為情節輕重的各種證據都應當收集。嚴禁以威脅、利誘、欺騙及其他違紀違法方式收集證據。涉及黨和國家秘密、商業秘密及個人隱私的證據，應當嚴格保守秘密。（2）收集物證應當收集原物。在取得原物確有困難時，可將原物拍照、錄像，但須調查人員注明原物來源及保存單位或個人，相關單位或個人蓋章、簽名。收集的書證應當是原件。在取得原件確有困難時，也可以是副本或者復制件、節錄本，但須由原件的保存單位或個人蓋章、簽名。書證被更改或者有更改跡象的，提供者要作出合理解釋，必要時應進行鑒定。拍攝物證的照片、音像制品，制作書證的副本、復制件時，
12、制作人員不得少兩人，并應附有制作過程的文字說明并親筆簽名。（3）規范言辭證據收集。談話筆錄應注明起止時間，必須由調查談話人員、記錄人員親筆簽名。被調查人或證人閱看談話筆錄內容后要逐頁簽名押印，在談話內容最后一行的下一行頂格簽署意見、名字和日期并押印，修改處應由被調查人或證人押印確認。與證人談話應當問明證人的身份、證人與被調查人之間的關系，并告知證人享有的權利和義務。證人證言應一人一證，原則上應一事一證。（4）調查過程中取得的證據材料不得隨意取舍。被調查人對原談話內容作出部分或全部更改時，應重新談話，并就更改的內容說明原因，但不得銷毀原談話筆錄。證人對原證作出部分或全部更改時，應重新出證并注明更
13、改原因，但不退證。（5）對調查中收集的不易保存或易于滅失的證據，要采取技術手段及時做好轉化固定工作。對收集的古玩、字畫、首飾等物品，要及時委托專門機構進行鑒定。,4、證據的鑒別、使用（1）認定違紀事實須有確實、充分的證據。僅有被調查人的交代，沒有其他證據的，不能認定；被調查人拒不交代，而其他證據確實、充分的，可以認定。（2）物證的照片、錄像，書證的副本、復制件、節錄本等，經與原物、原件核對無誤后，具有與原物、原件同等的證明力。（3）有疑點的視聽資料、電子資料，無法與原物、原件核對的復制品、復制件、節錄本等證據不能單獨作為定案依據，只有與其他證據相互印證時，才能作為認定案件事實的證據。（4）沒有
14、直接證據而僅憑間接證據定案時，所有間接證據必須形成一個完整的證明體系。這個證明體系足以排除其他的可能性，才能定案。（5）凡經查證確實屬于采用體罰、變相體罰或者威脅、引誘、欺騙等違紀違法手段取得的證人證言、受侵害人陳述、被調查人交代，不能作為證據使用。,2019/12/16,14,可編輯,毒樹之果與非法證據排除毒樹之果指的是非法獲取證據的方式方法獲得的證據，比如刑訊逼供、違反法定的程序取得的證據，再比如，沒有搜查證的情況下，又不符合法定的緊急條件下，就搜查犯罪嫌疑人的人身或是住所，這就是毒樹，而此時取得的證據就是果實。辛普森殺妻案2010年6月最高人民法院最高人民檢察院公安部國家安全部司法部關于
15、辦理刑事案件排除非法證據若干問題的規定采用刑訊逼供等非法手段取得的犯罪嫌疑人、被告人供述和采用暴力、威脅等非法手段取得的證人證言、被害人陳述，屬于非法言詞證據。經依法確認的非法言詞證據，應當予以排除，不能作為定案的根據。,（二）調查措施1停職檢查調查組認為被調查的黨員干部確犯有嚴重錯誤，已不適宜擔任現任職務或妨礙案件調查時，須對其采取停職檢查措施的，案件承辦室應提出停職檢查建議，并附被調查人違紀事實材料，報領導簽批。其中，屬黨委批準立案的，停職檢查由黨委決定；屬紀檢機關直接立案的，停職檢查由紀檢機關征求同級黨委意見后決定。停止黨外職務的，由紀檢機關向有關黨外組織提出建議，經批準后送達有關黨外組
16、織；其中由黨委批準立案的，停職檢查建議應報黨委同意后提出。2暫停執行職務政紀立案調查的對象，確有嚴重違反行政紀律嫌疑須暫停執行職務的，監察機關應向主管機關提出監察建議；有關機關應當自收到監察建議后三日內作出決定。3組織處理中央紀委、組織部關于在查處違犯黨紀案件中規范和加強組織處理工作的意見（試行）規定了三種組織處理方式：停職、調整（即調離現工作崗位）、免職（即免去或者建議免去擔任的黨內外領導職務）。作出組織處理應當集體研究決定，并按照規定程序辦理。,4、查詢銀行賬戶、提請凍結存款中紀辦發199917號關于查辦案件中需查詢或凍結被調查對象存款時應以監察機關名義使用監察文書的通知：調查過程中，需要
17、查詢銀行賬戶、凍結存款的，應使用監察文書，按規定嚴格履行審批程序，須經縣級以上監察機關領導人員批準。5、“兩規”（“兩指”）措施“兩規”：案件檢查工作條例第二十八條規定，凡是知道案件情況的組織和個人都有提供證據的義務。調查組有權按照規定程序，要求有關人員在規定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明?！皟芍浮保罕O察法第二十條規定，監察機關在調查違反行政紀律行為時，可以責令違反行政紀律嫌疑的人員在指定時間、地點就調查事項涉及的問題作出解釋和說明。（1）使用權限。縣級以上紀委有權使用“兩規”措施。鄉（鎮）紀委、縣、市、省直機關的紀檢組（紀委）不得使用“兩規”措施。（2）嚴格按程序報批。不得未批先規、
18、留置過夜。（3）注意辦案安全。通報案例,（三）違紀事實見面1調查取證任務完成后，調查組要集體研究形成違紀事實見面材料，并與被調查人見面。被調查人無正當理由拒絕在見面材料上簽字，或因被調查人失蹤、出走、出逃、死亡等特殊原因，違紀事實材料不能與被調查人見面的，調查組應將情況記錄在案，予以說明。2被調查人在見面材料上簽署意見并簽名，同時應在見面材料每頁的下方簽名押印，在文字修改處押印。被調查人對見面材料有不同意見的，可以作出書面說明。對被調查人提出的合理意見或辯解，應予以采納，必要時應作補充調查或重新調查；對不合理的應作出針對性的說明。3補充調查或重新調查后，調查組對原見面材料的內容作出實質性改變的
19、，應將修改后的違紀事實見面材料重新與被調查人見面。,（四）調查報告1.案件調查結束后，調查組成員應集體討論，寫出調查報告。調查報告所敘述的違紀事實須有確實充分的證據證實。2.調查報告的主要內容包括：（1）標題：關于（姓名或單位）違紀行為的調查報告。（2）導語：立案依據和批準立案機關，調查起止時間和調查措施等。（3）正文：被調查人的基本情況，違紀事實，定性及處理意見，涉案款物的數量、價值、保管情況及處理意見。（4）結尾：以調查組名義落款，調查組全體成員親筆簽名，并注明單位、職務和日期。,（五）移送審理（一）立案調查，需要追究黨政紀責任的案件，必須移送審理。調查組應將調查過程中形成的所有材料按照目
20、類和違紀行為分類裝訂成卷移送審理。移送審理時，應移送下列材料：1分管領導同意移送審理的批示。2立案依據。主要包括：檢舉材料、有關領導關于初步核實（審查）的批示、初步核實（審查）情況報告、立案呈批報告、立案決定書等材料。3調查報告及調查組的意見。4與案件事實相關的全部證據材料，包括有錯證據和無錯證據。5與被調查人見面的違紀事實材料、被調查人對違紀事實材料的書面意見、檢討材料以及調查組對被調查人意見的說明材料。6調查期間暫扣、封存涉案款物呈批表及領導批示、有關清單、憑據等。7實施“兩規”（“兩指”）等措施的案件，須有“兩規”（“兩指”）等措施實施和解除的審批手續材料。8其他應當移送審理的材料。（二
21、）自分管領導批準移送審理之日起七日內，調查組應將案件移送到案件審理部門。,五、案件審理案件審理，是指對違紀案件的審核處理。案件審理是紀檢監察辦案工作的重要組成部分，主要起到監督制約、審核把關的作用。1、案件審理程序（見流程圖）2、案件審理制度（1）市直機關自辦案件歸口市直紀工委協審關于省、市（州）直屬機關自辦案件交同級直屬機關紀工委協審的通知（湘紀發200314號）文件規定，從2004年1月1日起，省、市（州）直屬機關自辦的所有黨紀政紀案件，在自審的基礎上，一律將全部案件材料交同級直屬機關紀工委協審，由同級直屬機關紀工委提出書面協審意見后，再提交本單位黨委或行政會議討論決定處理意見，并將已作出
22、的處理決定反饋給同級直屬機關紀工委。（2）區、縣（市）直屬機關紀檢組（紀委）和鄉鎮紀委所辦案件歸口區、縣（市）紀委審理益紀20042號文件規定，從2004年1月1日起，區、縣（市）直屬機關紀檢組（紀委）和鄉鎮紀委審理權歸口區、縣（市）紀委審理室。區、縣（市）紀委審理室主要是對案件證據進行鑒別，對案件性質進行認定，對辦案程序是否合法，手續是否完備進行監督，對案件量紀提出建議，經集體審議后形成審理意見。案件移送單位收到審理意見后，按處分批準權限，提交黨委或行政會議研究。,六、處分（一）處分的種類（1）黨紀處分：警告；嚴重警告；撤銷黨內職務；留黨察看；開除黨籍。（2）行政處分：警告；記過；記大過；降
23、級；撤職；開除。（3）事業單位工作人員處分：警告；記過；降低崗位等級或者撤職；開除。其中撤職處分適于行政機關任命的事業單位工作人員。(二)主要的處分依據（1）黨紀處分：中國共產黨紀律處分條例（2003年12月施行）（2）行政處分：行政機關公務員處分條例（2007年6月施行）（3）事業單位工作人員處分:事業單位工作人員處分暫行規定（2012年9月施行）（4）公安行政處分：公安機關人民警察紀律條令（2010年6月施行）（5）法院工作人員政紀處分：人民法院工作人員處分條例（2009年12月施行）（6）檢察工作人員政紀處分：檢察人員紀律處分條例（2004年6月施行）（7）人大、政協工作人員：公務員法（
24、2005年6月施行）,（三）處分權限1、黨紀處分批準權限（1）對黨員的紀律處分，必須經過支部大會討論決定，報黨的基層委員會批準;（2）給黨員以開除黨籍的處分，報縣級或縣級以上紀委審查批準;（3）對市直單位正科級干部給予開除黨籍處分，報市紀委批準；（4）對市直單位正副科級干部給予撤銷黨內職務、留黨察看處分和副科級干部、一般黨員的開除黨籍處分，由市直紀工委批準；（5）對市直單位正副科級干部的黨內警告處分和嚴重警告處分以及一般黨員的警告、嚴重警告、撤銷黨內職務、留黨察看處分，設了黨委的由黨委批準，報市直紀工委備案；沒有設黨委的報市直紀工委批準。教育紀工委和國資紀工委與市直紀工委權限相當，管轄范圍不同
25、。值得注意的是，黨組、紀檢組雖有立案權，但無處分權。,2、行政處分批準權限（1）對行政機關公務員給予處分，由任免機關或者監察機關按照管理權限決定。（2）監察機關對人大選舉任命的領導人員給予行政處分，按監察法及其實施細則以及行政機關公務員處分條例規定的權限和程序辦理。（3）縣級以下機關給予公務員開除處分，應當按照管理權限報縣級黨委或政府批準。3、事業單位處分批準權限（1）警告、記過、降低崗位等級或者撤職處分，按照干部人事管理權限，由事業單位或者事業單位主管部門決定，報同級事業單位人事綜合管理部門備案。（2）開除處分由事業單位主管部門決定，并報同級事業單位人事綜合管理部門備案。,七、處分執行關于黨
26、紀政紀處分決定執行工作的規定（益紀201114號）（一）送達。處分決定應送達受處分人和受處分人所在單位或黨組織。（二）宣布。黨紀處分向所在黨組織的全體黨員宣布，行政處分在一定范圍內宣布。（三）入檔。處分決定應同時抄送有關組織（人事）部門，裝入被處分人檔案。（四）職務調整。給予撤銷黨內職務、行政撤職以上處分的，按相關規定另行確定職務。（五）工資變更。關于公務員被采取強制措施和受行政刑事處罰工資待遇處理的通知關于公務員受處分工資待遇處理有關問題的通知關于事業單位工作人員和機關工作受處分工資待遇處理有關問題的通知（六）考核影響。受黨內警告、行政警告處分，當年考核不得確定為優秀。因職務行為有關的錯誤受
27、黨內嚴重警告處分，以及受到撤銷黨內職務、留黨察看、開除黨籍處分，確定為不稱職。受記過以上的行政處分，當年考核只寫評語，不定等次。（七）提拔影響。黨紀處分影響期內不得在黨內提升職務和向黨外組織推薦擔任高于其原任職務的黨外職務。行政處分期間不得晉升職務和級別。（八）處分解除。受處分人在處分期間有悔改表現，沒有再出現違法違紀情形的，處分期滿，經原處分決定單位批準后解除處分。,八、文書質量和案卷裝訂（一）初步核實（審查）情況報告、立案決定書、調查報告、違紀事實見面材料、審理報告、請示報告、處分決定等文書的制作符合湖南省紀檢監察案件質量標準。（二）電腦制作的文件，要使用激光打印機打印或油??；手工制作的證據材料包括簽名，不得使用圓珠筆、鉛筆、彩色筆等易溶易褪色墨水書寫。（三）所有簽名不得使用難以辨認的字體書寫。（四）按照模式材料和案卷歸檔要求，承辦人要及時裝訂成卷。當年查辦的案件須在當年裝訂成卷。,謝謝大家！元旦快樂！,
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