NBT31022012風力發電企業科技文件歸檔與整理規范

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1、《風力發電企業科技文件歸檔與整理規范》 NB/T31021-2012 1范圍 本標準規定了風力發電企業科技文件歸檔與整的技術要求。 本標準適用于風力發電企業科技文件的歸檔與整理。 2規范性引用文件 下列文件對于本文件的應用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適 用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件、 GB/T11821照片檔案管理規范 GB/T11822科學技術檔案卷構成的一般要求 GB/T18894電子文件歸檔與管理規范 DA/T28國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范 DA/T38電子文件歸檔光盤技術要求

2、和應用規范 DA/T42企業檔案工作規范 DL/T5191風力發電場項目建設工程驗收規程 3術語和定義 下列術語和定義適用于本標準。 3.1 科學技術文件scientificandtechnologicalrecords 記錄和反映企業科學研究、生產運營、項目建設活動和設備儀器檢修維護等活動中形成 的文字、圖表、聲像等不同形式文件的總稱，簡稱科技文件。 3.2 科學技術檔案scientificandtechnologicalarchives 國家機構、社會組織以及個人從事各項社會活動形成的，對國家、社會、本單位和個人 具有保存價值的，應歸檔保存的科技文件，簡稱科技檔案。

3、3.3 文件歸檔filinglfdocument 風力發電企業在生產運營、科學研究、項目建設和設備儀器檢修維護工作完成后，各職 能部門及有關單位具有保存價值的文件經系統整交檔案部門保存的過程。 3.4 整理archivesarrangement 按照一定原則對檔案實體進行系統分類、組合、排列、編號和基本編日，使之有序化的 過程。 3.5 分類classification 根據檔案的來源、形成時間、內容、形成等特征對檔案實體進行有層次的分類。 3.6 檔案移交transferofrecords 企業各職能部門及有關單位將整理完畢的檔案，經部門負責人及有關質量監管單位審核 后，

4、按程序交給檔案部門歸檔保存的過程。 4總則 4.1 風力發電企業各職能部門以及有關單位應按照國家、行業有關檔案管理要求，將其在生 產運營、科學研究，項目建設和設備儀器檢修維護工作中形成的科技文件收集、整理后移交 檔案部門歸檔。 4.2 風力發電企業應按DA/TA42的規定制定相應的檔案管理制度和業務規范，對各職能部門以及有關單位科技文件的歸檔與整理工作進行檢查與指導。 4.3 風力發電企業科技文件歸檔與整理工作應有歸口管理部門并有專人負責。 4.4 風力發電企業科技文件形成部門以及有關單位應對科技文件的質量負責，符合文件歸檔 要求。 5科技文件歸檔要求 5.1 歸檔職責

5、5.1.1 風力發電企業在生產活動中形成的科技文件應由相應的職能部門或職能主管部門負 責收集、整理，移交檔案部門歸檔。 A）運行、檢修等規程、規范，運行系統圖冊等文件 B）技術改造、檢修等項目形成的文件； C）風力發電場的各種檢測、測量及試驗文件，技術監督文件。 A）本企業立項研發的科研項目各階段文件，以及成果鑒定、申報、獲獎文件； B）合作研發項目中由本單位承擔部分的科研項目文件，以及成果鑒定、申報、獲獎文件; C）科技創新、技術進步形成的科技成果文件。 5.1.2 風力發電場項目建設活動中形成的科技文件應按照DA/T28的規定，由各參建單位負 責收集、整后交錯交建設或業主

6、單位檔案部門歸檔。 5.2 歸檔范圍 5.2.1 風力發電企業應將生產運行、科技研究、項目建設、設備儀器檢修維護等業務活動中形成的不同形式的文字、圖表、聲像等具有保存價值的科技文件納入歸檔范圍。 5.2.2 風力發電企業歸檔范圍參照附錄A,但不限于附錄Ao 5.3 歸檔時間 5.3.1 風力發電生產技術、運行文件應在每年3月由文件形成單位將上一年度形成的文件收集整理后移交檔案部門歸檔。 5.3.2 科技研究及科技成果文件應在項目鑒定、評審結果公示后1個月內，由成果研發負責 人或科技主管部門收集整理后移交檔案部門歸檔。 5.3.3 技術改造、設備檢修等項目文件應在工程竣工后的45

7、天內，由項目承包單位收集、 整理完畢，經項目負責人及具有質量監督職能的部門審查合格后移交檔案部門歸檔。 5.3.4 風力發電場項目形成的文件應在項目完工后3個月內，由建設單位、總承包單位或工 程管理單位匯總整理完畢，經監理單位審查合格后移交檔案部門歸檔。周期長的可分階段、分單項移交。 5.3.5 設備儀器文件應在設備開箱檢驗后及時收集登記歸檔。 5.3.6 照片應在工作結束后由形成單位或部門及時收集整理歸檔、 5.4 歸檔份數 5.4.1 歸檔文本文件宜一式一份，圖樣文件宜兩份。 5.4.2 對于利用頻繁需要培加份數的，應在合同中約定。 5.4.3 有對于電子文件的紙質文件，

8、可歸檔一份。 5.5 歸檔文件質量 5.5.1 科技文件應齊全、完整，簽章手續完備；其內容應真實、可靠，能反映風電生產、科研、項目建設、設備維護等活動的真實情況。 5.5.2 科技文件應原件歸檔。因故無原件歸檔的永久保存文件，應在復印件首頁加蓋原件存 放單位的公章。 5.5.3 科技文件應字跡清楚，圖樣清晰，其記錄戴體和記錄方式應符合檔案耐久、可靠性保 存的要求。 5.5.4 用于記錄的專業施工與驗收的表格式文件，應符合相關技術標準的要求，沒有填滿內 容的空白格應劃線或加蓋“以下空白”章。 5.5.5 風力發電場建設以及技術改造項目形成的竣工圖，應接DA/T28的規定加蓋并簽

9、署竣 工圖章。 6科技文件的整理 6.1 基本要求 6.1.1 風力發電企業科技檔案應著遵循由文件形成單位收集整的原則。 6.1.2 需要閉環的文件，在整理時應編制相對應的閉環文件。 6.1.3 對具體業務活動形成的科技文件應歸入“專屬”類目。對于一類目下文件內容具有共 性且涉及多個類目的，或內容來源有交叉的，宜歸入“綜合”類目。 6.1.4 案卷使用的卷皮、卷內表格規格和制成材料應符合GB/T11822要求。 6.2 分類 6.2.1 分類原則 6.2.2 類目設置 6.2.3 分類說明及檔號構成 “一"分隔，二級類目、二級類目等不同級分類號，中間直接連接不設分隔。

10、 例： “電力生產”和第7大類“科學技術研究”目錄號用年度號標識，跨年度完成的科研項目年 度號應為課題立項年度。 “項目建設”和第9大類“設備儀器”目錄號由工期號和機組號組成，第一們數代表“工期 號”，后三位數代表“機組”，各期工程的機組號連接。 例： A）工程公用部分前一位表示：工期號，后三位表示公用部分。如：一期公用部分為“1000”,二期公用部分為“2000”，以此類推。 B）機組部分前一位表示“工期”，后三位表示機組號。如，一期工程機組為1001,2號機 組為1002,依次類推。 C）同一工程以幾個機組為一組共用一套公用部分的，公用部分宜采用首臺機組序號標識， 案

11、卷題名應明確所包含的機組號。 D）不同工期合并在一起擴建的工程，工期號宜采用后一工期號標識。案卷題名應明確所 含的工期。 6.2.4 分類及保管期限劃分 風電企業科技檔案分類及保管期限劃分見附錄Ao 6.3 組卷 6.3.1 組卷要求 6.3.2 組卷方法 A）生產技術文件，應按專業、問題、文件特性等組卷。 B）生產運行文件，應按專業結合文件形成時間組卷。 C）技術改造、設備檢修維護等項目文件，應按專業、項目結合文件形成的特性組卷。 D）各項試驗、檢測、測量文件以及技術監督文件，應按專業結合問題、文種組卷。 A）本企業立項的科研項目文件，應按課題結合階段組卷。 B）合

12、作研發的科研項目文件，以本單位為主的應按課題匯總全套文件分階段組卷，作為 合作作方參加的應按課題整理本單位承擔的部分。 C）科技創新、“四新”應用以及一般科技成果等文件應按問題組卷。 A）項目前期、項目管理、生產準備、竣工驗收等項目文件、應按問題、文件的重要程序組卷。 B）招設標文件中工程招投標文件應按標段組卷，設備儀器招設標文件應岔氣招投標方 式，可按設備臺件組卷，也可按招投標批次組成綜合卷。 C）監理文件應按專業結合文種組卷。 D）施工文件應按單位工程組卷，單位工程劃應符合DL/T5191的規定。 E）調試文件應按專業、階段、系統組卷。 F）施工圖、竣工圖應按專業、卷冊號

13、組卷。 G）設計更改文件、原材料質量證明文件應根據現場管理情況，或按單位工程組卷或單獨 組卷。設計更改文件按專業組卷，原材料質量證明文件材料種類，型號組卷。 6.4 案卷及卷內文件排列 6.4.1 案卷排列應按分類表類目順序依次排列，相同內容組成多卷的案卷號順延。卷內文件 應按文件形成規律，結合問題、時間（階段）或重要程序排列。文件的排列應文字在前、圖紙在后，譯文在前、原文在后，正文在前、附件在后，批復在前、請示在后。 6.4.2 電力生產類案卷及卷內文件排列如下： A）生產技術文件，應按問題結合時間或重要程序順序排列。 B）生產運行文件，按時間順序排列。 C）技術改造、設備

14、檢修等項目文件，異彩按綜合管理文件、施工記錄，原材料質量證明，竣工文件的順序排列。 6.4.3 科學技術研究類案卷及卷內文件，應按研究階段及課題內容排列。 6.4.4 項目建設類案卷及卷內文件排列如下： A）管理性文件按問題、時間（階段）或理要程序排列。 B）設計文件按照設計單位提供的圖紙目錄順序排列。 C）施工文件按綜合管理、施工記錄與相關檢測、檢驗文件，施工質量驗收文件排列。 D）監理文件應按管理文件、監理日志、監理記錄、監理月報、監理會議文件、監理總結順序排列。 E）原材料質量證明文件，應按質量跟蹤記錄、原材料進場報驗單、出廠質量證明文件、 復試委托單及復試報告順序排列。

15、 6.4.5 設備儀器類案卷及卷內文件，應按出廠質量證明文件、開箱驗收、設備技術文件及隨 機圖樣、安裝調試（測度）和運行記錄順序排列。 6.5 案卷編目 6.5.1 案卷編曲目應包括：文件頁號、案卷封面、案卷脊背、卷內目錄、備考表。其編制與 填寫要求應符合GB/T11822的規定。 6.5.2 卷內目錄頁數的填寫，應根據裝訂方式分別填寫。裝訂成卷的，頁數應填寫每份文件 起始頁編號，最后一個文件填寫文件的起止頁編號，按件裝訂的，應填寫每份文件的頁數。 6.5.3 案卷封面檔號由“全宗號（風電場代號）”、“類目號（工程代號）”、“分類號”、“案 卷號”構成。企業自行管理檔案的可不

16、設代號，檔號此項為空。 6.6 案卷裝訂 6.6.1 案卷裝訂應美觀牢固，宜采用不銹鋼釘或三孔一線關符合GB/T11822的規定。 6.6.2 案卷裝訂可裝訂成卷，或以件為單位裝訂裝盒。按件裝訂的應在每份文件首頁上端空白處加蓋檔號章，按GB/T11822的規定填寫檔號章。 6.6.3 超出卷盒的科技文件應按A4紙規格折疊裝盒，圖紙可不裝訂。 7照片與電子文件的整理 7.1 照片的整理 7.1.1 照片整理應保持照片之間的有機聯系，區分不同的價值，以便保管和利用。 7.1.2 照片應按張整理、編目，填寫文字說明。文字說明應按GB/T11821的規定填寫。 7.1.3 照片檔案宜

17、采用年度—問題分類法，可按問題勤專題歸入每類樓案一級類目的綜合 類。 7.1.4 對數碼相機拍攝的照片歸檔時，應將數碼照片儲存到符合DA/T38保管要求的載體（光 盤）上與紙質照片一起移交歸檔。 7.2 電子文件的整理 7.2.1 電子文件形成部門應按歸檔范圍把符合歸檔要求的電子文件，按GB/T18894規定的格 式將電子文件脫機存儲（拷貝）至耐久性好的載體（光盤）上，向檔案部門移交。 7.2.2 電子文件應按件整理。應按紙質檔案分類或按電子文件類別代碼集中組織存儲載體。 其整理應符合GB/T18894的規定。 7.2.3 電子文件歸檔時，應提供電子文件的技術環境，相關軟件、

18、版本、數據類型、格式等相關信息。 8檔案的移交 8.1 稱交要求 8.1.1 風力發電建設、技術改造、設備檢修、科研課題等項目檔案移交時應編制歸檔說明，對歸檔內容和整理基本情況作簡要說明。 8.1.2 照片檔案、電子文件移交時應編制文字說明，備考表應填寫與紙質檔案相對應的互見 號。 8.1.3 采取區域性集中管理檔案的風電企業，移交單位應以風電場為單元編制全宗卷，全宗 卷可單獨管理。 8.1.4 紙質檔案移交宜一式兩套，一套為正本，一套為副本。電子文件移交應一式三套，一 套封存，一套異地保管，一套提供利用。 8.2 移交程序 8.2.1 檔案移交前應經各職能部門負責人和有

19、關審核簽字，審核合格后才能移交。 A）各職能部門形成的檔案應經部門負責人審核簽字。 B）技術改造、設備檢修項目形成的檔案應經具有質量監督職能的部門審核簽字。 C）科研項目及科技創新等科技成果形成的檔案應經科技主管部門審核簽字。 D）項目建設形成的檔案應經監理單位審核并簽署意見。 8.2.2 經職能部門負責人審核合格捂的生產技術、運行、科研成果等檔案，應由移交人填寫 《科技文件交接登記表》，與檔案部門辦理交接手續。《科技文件交接登記表》的格式見附錄 Bo 8.2.3 經具有質量監督職能的部門審核合格捂的技術改造、設備檢修項目檔案，應由移交部 門或單位編制并填寫《風電項目檔案交接

20、簽證》和案卷移交目錄，與檔案部門辦理交接手續。 《風電項目檔案交接簽證》和案卷移交目錄的格式見附錄Bo 8.2.4 項目建設檔案應經編制單位自檢，監理單位審核，建設單位驗收合格后，由移交單位編制并填寫《風電項目檔案交接簽證》和案卷移交目錄，與檔案部門辦理交接手續?！讹L電 項目檔案交接簽證》和案卷移交目錄的格式見附錄B。 8.3 移交簽證 8.3.1 檔案部門對各職能部門移交的生產檔案、科研檔案以及各參建單位移交的項目檔案，應按檔案管理要求對檔案的齊全、完整、系統情況進行核對與驗收，合格后才能辦理交接手 續。 8.3.2 檔案移交時，交接責任各方應填寫《科技文件交接登記表》或〈風電

21、項目檔案交接簽證〉，并簽字蓋章。 附錄A（規范性附錄） 風力發電企業科技文件歸檔范圍與檔案分類及保管期限劃分表 表A.1?表A.4給出了風力發電企業電力生產文件、科學技術研究文件、項目建設文件和設備儀器文件的歸檔范圍與檔案分類及保管期限劃分。 分類號 類目名稱 歸檔范圍 （主要歸檔文件） 保管期限 文件來源/歸檔單位 備注 6 電力生產 60 綜合 生產部門 600 總的部分 電力業務許可證（電力生產） 永久 電監會、生產部門 電監會令（第9號） 601 生產準備 生廠準備機構成立?文件 10年 生產準備部門

22、 生產準備大綱、計劃及報批文件 30年 生產人員培訓計劃、教材 10年 602 觀測與監測 全廠沉降、水文、氣象、環保觀測（監測）記錄與報告等 30年 相關單位、生產部門 61 生產運行 具有發電管理職能的部門 610 綜合 611 運行記錄 運行日志、交接班記錄、工作票、操作票等 10年 含試運行和生產考核期 612 發電記錄 發電記錄 613 調度日志 614 運行技術文件 方案、措施、專題總結 30年 62 生產技術 具有生產技術管理職能的部門 6

23、20 綜合 621 指標分析 月度運行技術經濟指標統計與分析報告 10年 年度運行指標統計與分析報告、專題總統 30年 622 運行系統圖 風機布置圖 30年 風機編碼明細 10年 含試運行和生產考核期 系統圖 623 技術措施 技術監督文件 10年 含全1性試驗、油品、絕緣材料等試驗 624 可靠性管理 10年 625 并網安全評價 機組并網運行安全性評價文件 10年 有資質單位 626 技術規程 運行、檢修規程、技術標準、規則、導慢、條例等 30年 規程

24、制定部門 63 物資管理 具有物資管理職能的部門 630 綜合 631 設備及備品、備件采購 設備與備品、備件采購招投標、詢價文件、合同文件 30年 632 物資管理臺帳 物資進入庫清單、庫房管理臺帳等 10年 64 技改與檢修 640 綜合 641 檢修與維護 設備定期維護檢修記錄，設備更換零部件記錄，設備異常、缺陷處理記錄等 30年 具有設備檢修維護職能的部門 缺陷處理記錄指全年檢、半年檢、特檢 642 技改項目 重大、小型技改文件、設備變更文件等 30年

25、 具有生產技術、質量 監督管理職能的部門 69 其他 表A2風力發電企業科學技術研究文件歸檔范圍與檔案分類及保管期限分表 分類號 類目名稱 歸檔范圍（主要歸檔文件） 保修期限 文件來源/歸檔單位 備注 7 科學研究 70 科技創新及技術進步 科技主管部門 700 綜合 701 成果申報材料 專利申報及證書 永久 專利局 工法、QC科技成果獎項申報及獲獎文件 30年 評審單位 “四新“應用查新報告及鑒定義件（新設備、新材料、新技術、新工乙） 10年 702 一

26、般科技成果 非立項科技成果報告、鑒定等文件 30年 科技主管部門、鑒定單位 71 科研課題 科技主管部門 710 風電科研項目 按科研項目管理程序 研究準備階段 課題調研、可研報告、力條論證及立項審批文件 永久 立項（合作）單位鑒定、評獎單位 課題任務書、與合作方往來文件及會議紀要、合同、協議等 永久 重要試驗分析報告、工藝文件、技術說明等文件 永久 總結鑒定 科研成果申報及審批文件、獲獎證書 永久 科研鑒定報告、鑒定會紀要（鑒定人員名單及簽字）、鑒定意見、技術鑒定文件（證書）等 永久 項目總

27、統、論文、專著等 永久 應用與推廣 推廣應用方案、經濟與社會效益證明、轉讓合同等 永久 生產定型鑒定材料、專題報告及交流材料、用戶反饋意見等 永久 表A3風力發電企業項目建設文件歸檔范圍與檔案分類及保管期限劃分表 分類號 類目名稱 歸檔范圍（重要項目及主要歸檔文件） 保管期限 文件來源/歸檔單位 備注 8 項目建設 80 項目立項文件 800 項目核準 項目立項請示（項目申請報告）、核準批復文件、融資、上網電價等文件 永入 發改委、立項單位 特許權項目招投標及相關文件 永久 地方政府 建設項

28、目選址意見書及與選址有關單位的審批文件（文物、礦產等） 永久 地方規劃部門、行政 主管單位 開展項目前期工作的文件 永久 立項單位、各級政府部門 801 可行性研究 風電承可行性研究、可行性研究報告及審查會議紀經、審查意見 永久 審查單位 接入系統可行性研究報告及審查會會議紀要、審查點見 永久 設計單位、電網公司 802 項目評估 風電項目評估及風能資源評論證文件 永久 評估單位 環境影響報告書及審批文件 永久 環保部門 水土保持方案及審批文件 永久 水利部門 地震安全性評價、地質災害評價及評審意見 永久 地質

29、、地震及評估咨詢單位 安全預評力「及評審、備茶文件 永久 安監部門、評估咨詢單位 職業病危害評價及評審文件 永久 衛生部門、評估咨詢單位 809 其他 81 設計文件 810 綜合 811 基礎設計 建設用地勘察報告及圖紙，巖土工程勘察報告 永入 勘察設計單位 水文地質勘測報告 永久 勘察設計單位 地形、地貌圖，項目用地測量報告及圖紙 永久 勘察設計單位 水文、氣象、地震義件材料 永久 勘察設計單位 812 初步設計 初步設計（收口）及審查文件 永

30、久 設計單位 設計方家、設計審正文件（初設最終版）等 永久 設計單位 設計優化提出、策劃（論證）、方案及審批、設計圖紙等 永久 建設、設計單位 813 施工圖 施工圖總目錄及說明、施工 圖、預算書、微觀選址報告 30年 設計單位 設計交底及施工圖會審紀要 30年 建設、監理單位 819 其他 82 項目準備文件 820 綜合 821 建設用地 建設用地申請及各級政府土地主管部門審批文件、建 設用地預審批復文件 永久 地方及國土資源部 建設規劃用地許可證、國有土地使用

31、證 永久 地方規劃部門、國土資源管理部 建設用地片地、拆遷、安置及補償、賠償合同、協議 永久 建設單位、地方政府 施工臨時用地租賃合同、協議及補償、賠償協議 10年 建設單位、地方政府 822 招投標文件 設備招投標文件（資格審查文件）、投標文件（技術、商務）、評標過程過程文件、 評標報告、中標通知書 30年 招投標單位 含議標文件，投標文件為永久保存 工程（施工、調試、監理、設計）招標文件（資格審查文件）、投標文件（技術、 招設標單位 商務）、評標過程文件、評標報告、中標通知書 物同（材料）招標文件（資 格’審查義件

32、）、投標文件（技術、商務）、評標過程文件及評標報告、中標通知書 10年 招投標單位 未中標參建單位（主要）標書及主機設備未中標單位標書 10年 招設標單位 DA/T42表A7 823 合同文件 設備購買合同（合同附件、補充協議、合同談判紀要、備忘錄及合同變更文件 永久 建設單位、設備1商 工程建設（設計、施工、監理、調試等單位）合同（合同附件、補充協議、合同談判紀要、備忘錄及合同變更文件 建設單位、各參建單位 項目技術咨詢、服務合同（合同附件、補充協議、合同談判紀要、備忘錄及合同 艾更文件） 10年 建設單位、相關單位 物資及其他與項目建設有

33、關的合同（合同附件、補充協議、合同談判紀要、備忘錄及合同交更文件） 10年 建設單位物資供應商 824 開工準備文件 通路、通信、通水、通電等配套審批文件 10年 建設單位、行政管理部門 項目開工申報文件及審批文件 30年 建設單位、上級主管單位 施工組織總設計 30年 建設單位、總承包單位、工程管理單位等 建設施工許可證 30年 83 項目管理文件 830 綜合 工程參建單位往來文件 10年 各參建單位 831 資金管理 銀行貸款合同、協議 永久 各大銀行 基建資金（投資）計劃、資金調撥計

34、劃文件 永久 上級主管單位 執行概算及審批文件 永久 上級主管單位 工程量結算單及支付報審文件 30年 建設、施工、監理單位 832 施工管理 安全（職業健康）預案、管理制度、措施、方案、安全檢查與整改記錄 30年 各參建單位 質里管理制度、質重檢食及整改文件、單位工程質量驗收劃分匯總表 30年 各參建單位 強制性條文件技術規范清單（動態）、參建單位強制性條文件執行計劃匯總 30年 各參建單位 工程進度網絡計劃、工程節點（里程碑）、進度計劃調整文件 30年 各參建單位 綠色施工、水土保持實施措施等 30年

35、 施工單位 833 質量監督 工程質量監督站成立文件、項目質量監督中控表及項目質量監督注冊證書 永久 質量監督中心站 質量監督大綱及審批文件，規定階段質量監督檢查報告及閉環文件 永久 質量監督中心站 現場質量監督站檢查記錄及閉環文件 30年 現場質量監督站 834 物資管理 物資出入庫管理臺帳，專用工、器具交接單、開箱驗收 單 10年 建設單位 設備開箱檢驗記錄 30年 建設單位或物資委托管理單位 按批次開箱的歸入此類 進口設備免稅申請及海關批復、報關及搟檢驗收文件 永久 海關 設備移交及與廠家往來文件 10年 建設

36、單位及廠家 設備缺陷等質量問題索賠及談判 永久 建設單位及廠家 835 工程會議紀要、簡報、報表 工程協調會議紀要、項目管理及專業會議紀要 10年 建設單位 工程簡報、工程統計報表等 30年 建設單位 839 其他 84 風電施工義件 本表所列僅為主要施工義件，實際歸檔文件不限于此 840 施工綜合文件 施工技術文件 專業施工組織設計 30年 施工單位 確定重要梁板結構部位的技術文件（結構實體檢測計劃） 30年 施工單位 土建工程 設計更改文件 設計更改登記表及設計更改通知單

37、、義更設計洽商單、材料代用通知單、涉及設計變更的工程聯系單等 永久 施工單位 原材料質量證明文件 原材料質量跟蹤管理記錄，原材料、構件及半成品進場報審單，出廠和質量證明文件，委托單及復試報告等 30年 施工單位、監理單位、檢測單位 未使用國家技術公告禁止和限制使用的技術（材料、成品）檢查報告 施工測量及沉降觀測文件 施工方格網測量、；區平面控制網、高程控制網、全廠沉降觀測記錄與報告 永久 測量單位 工程聯系單 工程聯系單 10年 施工單位 其他管理文件 進場設備儀器年檢及報驗文件 工程所用計量器具登記表 30年 施

38、工單位 現場攪拌站資質證明及報審 10年 施工單位 綠色施工策劃與措施 10年 施工單位 強制性條文執行實施計劃 施工單位 單位工程綜合性文件 工程開工/復工報審表 30年 施工單位 施工圖會檢記錄 30年 施工單位 施工方案、措施（作業指導書）及技術、安全交底記錄 30年 施工單位 中間交付驗收交接表 30年 施工單位 單位工程竣工驗收文件 30年 施工單位 841 風力發電機組安裝工程 包含風力發電機組基礎，風力發電機組安裝、風力發電機組監控系統、塔架、電纜、箱式變壓器、防雷接地網等分部工程

39、 本表所列僅為主要文件，實際歸檔文件不限于此 1.風力發電機組基礎 測量放線記錄工程施工測量記錄 30年 30年 施工單位施工單位 土方回填的試驗報告、回填土檢測報告 30年 施工單位 地基處理試驗報告 30年 施工單位 樁基試驗報告 30年 施工單位 地基處理及樁基施工記錄 30年 施工單位 地基強度、壓實系數、注漿體強度檢查記錄 30年 施工單位 地基承載力試驗記錄 30年 施工單位 復合地基樁體強度、地基承載力檢查記錄 30年 施工單位 單樁豎向抗壓承載力及樁身完整性檢查記錄 30年 施工單位

40、 多節柱定位實測記錄 30年 施工單位 沉降觀測記錄、覺降觀測示意圖 30年 施工單位 30年 施工單位 30年 施工單位 土和灰土擠密樁樁孔施工記錄 30年 施工單位 土和灰土擠樁樁孔分填地工t已錄 30年 施工單位 振沖地基施工記錄 30年 施工單位 單管旋噴施工記錄 30年 施工單位 二重管旋噴施工記錄 30年 施工單位| 三生管旋噴施工記錄 30年 施工單位 灌注樁成孔記錄 30年 施工單位 灌注樁混凝土澆筑記錄 30年 施工單位 灌注樁施工記錄匯

41、總表 30年 施工單位 混凝土（鋼）樁打樁施工記錄匯總表 30年 施工單位 混凝土（鋼）樁接頭施工記錄 30年 施工單位 混凝土（鋼）樁打樁施工記錄 30年 施工單位 地基處理施工記錄 30年 施工單位 用千斤頂加預應力記錄 30年 施工單位 鋼筋冷拉記錄 30年 施工單位 柱、梁接頭鋼筋焊接記錄 30年 施工單位 鋼筋材質及焊接接頭的度驗報告 30年 施工單位 混凝土開盤鑒定記錄 30年 施工單位 混凝土攪拌記錄 30年 施工單位 混凝土攪拌機計量器校驗記錄 30年 施工單位

42、 混凝土澆通知單 30年 施工單位 同條件試塊留置測溫記錄 30年 施工單位 混凝土生產質量控制記錄 30年 施工單位 混凝土生產強度統計評定記錄 30年 施工單位 混凝土原材料及混凝土試件的試驗報告 30年 施工單位 混凝土強度、抗滲、抗凍等試驗報告 混凝土結構實體強度檢測報告 地基驗槽、鋼筋、基礎環、地下混凝土、接地等隱蔽，程驗收記錄 30年 施工單位 強制性條文件執行檢查記錄 30年 施工單位 單位工程施工質量評定匯總表 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部（子分 30年 施

43、工單位 部）工程質量驗收記錄 2.風力發電機組安裝（含塔架） 風機基礎環境測評記錄及復檢記錄 30年 施工單位 隱蔽，程驗收記錄 30年 施工單位 風機的安裝及調試技術資料 30年 施工單位 建設單位與風機供貨商簽署的調試、試運驗收意見 30年 施工單位 力矩緊固記錄 30年 施工單位 風機塔架、漿葉、發電機、電纜安裝記錄 30年 施工單位 高強螺栓連接副復檢報告、高強螺栓連接副扭矩復檢報告 30年 施工單位 潤滑油復檢記錄 軸系同軸度現場復檢記錄 制動系統檢查記

44、錄 冷卻系統檢查記錄 變漿系統檢查記錄 偏航系統檢查報告 每臺風機調試試運質量檢驗評定統計表 30年 施工單位 主要缺陷和處理情況一覽表，重大質量問題的原因分析 處理結果報告及會議記錄或紀要等義件 30年 施工單位 施工和高度未完項目清單 30年 施工單位 強制性條文件執行檢查記錄 30年 施工單位 單位工程施工質量評定匯總表 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部（子分部）工程質量驗收記錄 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施工單位 3.風力發電機組監控

45、系統 各臺風機240H連續并網運行記錄 30年 施工單位 實際負荷曲線 30年 施工單位 經統計的風速一功率曲線 30年 施工單位 安全保護試驗記錄 30年 施工單位 每臺風機啟動調試試運階要參數統計一覽表 30年 施工單位 保護、自動、程控、監測儀表投運情況一覽表 30年 施工單位 每臺風機調試試運階段保護運作，拒動、誤動的統計和原因分析結果一覽表 30年 施工單位 強制性條文執行檢查記錄 30年 施工單位 單位工程胞工質量評定匯總表 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施

46、工單位 4.電纜敷設 電纜檢驗報告 30年 施工單位 電纜隱蔽工程簽證 單位工程施工質量評定匯總表 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部（子分部）、工程質量難收記錄 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施工單位 5.箱式變壓站 箱式變電站安裝記錄 30年 施工單位 箱式變電站調試大綱 30年 施工單位 負荷開關試驗記錄 30年 施工單位 變壓器試驗記錄 30年 施工單位 熔斷器試驗記錄 30年 施工單位 斷路器試驗記錄 30年 施工單位 避雷器試驗記錄 30

47、年 施工單位 絕緣油試驗記錄 30年 施工單位 氣體繼電器檢驗記錄 30年 施工單位 繞組溫度計檢驗報告 30年 施工單位 安裝單位工程評定匯總表 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部工程質量驗收記錄 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施工單位 6.防雷接地 參見本表“842”中2防雷接地裝置 30年 施工單位 842 升壓站設備安裝調試工程 包含主變壓器，高、低壓電器，盤、柜及二次回路接線，母線裝置，電纜，低壓配電設備，防雷接地裝置等分部工程 本表所死僅為主要文件，實際歸檔文件不限于此

48、 1.變電站電氣設備安裝及調試 變壓器系統安裝記錄 30年 施工單位 氣體繼電器檢驗報告 30年 施工單位 繞組溫度計檢驗報告 30年 施工單位 絕緣油檢驗報告 30年 施工單位 主變壓器真空注油及密封試驗簽證記錄簽證 30年 施工單位 封閉式組合電器安裝記錄 30年 施工單位 封閉式組合電器密封試驗記錄 30年 施工單位 FS6氣體檢驗報告 30年 施工單位 室外配電裝置安裝記錄 30年 施工單位 無功補償系統安裝記錄高壓成套柜安裝記錄 30年 30年 施工單位施工單位 低壓配電盤安裝記

49、錄 30年 施工單位 高壓成套柜安裝記錄 30年 施工單位 低壓配電盤安裝記錄 30年 施工單位 站用變壓器安裝記錄 30年 施工單位 母線裝置安裝記錄 30年 施工單位 就地動力、控制設備安裝記錄 30年 施工單位 控制及直流系統安裝記錄 30年 施工單位 蓄電池充放電記錄 30年 施工單位 通信系統安裝記錄 30年 施工單位 控制及保護屏安裝記錄 30年 施工單位 電氣設備調試大綱 30年 施工單位 電氣設備交接試驗報告 30年 施工單位 系統調試試驗報告

50、30年 施工單位 關口計量檢驗報告 30年 施工單位 升壓站整套啟動方案 30年 施工單位 全站接地裝置安裝記錄 30年 施工單位 強制性條文執行檢查記錄 30年 施工單位 隱蔽，程驗收記錄 30年 施工單位 安裝單位工程評定匯總表 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部工程質量驗收記錄 30年 施工單位 2.防雷接地裝置 避雷針接地裝置安裝記錄 30年 施工單位 屋外接地裝置隱蔽前檢查記錄、簽證 30年 施工單位 接地網電氣完整性測試報告 30年 施工單位 升壓站主接地網試驗報告、獨立

51、避雷針測度報告 30年 施工單位 防雷接地檢測報告 30年 施工單位 接地電阻驗收簽證記錄 強制性條文執行檢查記錄 30年 施工單位 接地隱蔽工程驗收、簽證記錄 30年 施工單位 單位工程評定匯總表 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施工單位 843 場內電力線路工程 包含電桿基坑及基礎埋設、電桿組立與絕緣于安裝、拉線安裝、導線架設等分部工程 本表所列僅為主要主件，實際歸檔文件不限于此 1.電桿基坑及基礎埋設 歸檔文件參見本表841中 1.風力發電機組基礎 30年 施工單位 2

52、.集電線路安裝及調試工程 電纜試驗報告 30年 施工單位 線路參數試驗 30年 施工單位 電纜線路安裝記錄 30年 施工單位 電纜防火阻燃記錄 30年 施工單位 直埋電纜（隱蔽前）檢查簽證 30年 施工單位 35KV及以上電力電纜終端安裝記錄 30年 施工單位 電纜中間接頭位置記錄及布置圖 30年 施工單位 電桿組立及拉線安裝記錄 30年 施工單位 導線架設記錄 30年 施工單位 桿上電氣設備安裝記錄 30年 施工單位 導線壓接試驗記錄 30年 施工單位 光纜衰減試驗記錄

53、 30年 施工單位 光纜接續施工檢查記錄 30年 施工單位 強制性條文件執行檢查記錄 30年 施工單位 隱蔽，程驗收記錄 30年 施工單位 單位工程評定匯總表 30年 施工單位 NB/T31021—2012 表A.3（續） 分類號 類目名稱 歸檔范圍 （重要項目及主要歸檔文件） 保管期限 文件來源 / 歸檔單位 備注 843 2.集電線路安裝及調試工程 檢驗批、分項、分部（子分部）工程質里驗收記錄 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施工單位 3.選出線路安裝及調試工程 歸檔文件同“2

54、.集電線路安裝及調試工程” 30年 施工單位 844 中控樓和升壓站建筑工程 包含主變壓器基礎、框架、砌體、層面、樓地面、門窗、裝飾、室內外給排水、照明、附屬設施（電纜溝、接地、場地、圍墻、消防通道）等分部工程 本表所列僅為主要歸檔文件，實際歸檔文件不限于此 1.主變壓器基礎 歸檔文件見本表“841”中“1.風力發電機組基礎” 30年 施工單位 2.結構工程 鋼筋材質及焊機（機械連接）接頭的試驗報告 30年 施工單位 混凝土原材料及混凝土試件的試驗報告 30年 施工單位 鋼結構摩擦面的抗滑移系數、高強度螺栓連接副的試驗報告、砌筑砂漿試

55、件的試驗報告 30年 施工單位 防水與防腐砂漿、膠泥、涂料的試驗報告 30年 施工單位 沉降觀測記錄、沉降觀測示意圖 30年 施工單位 預應力鋼筋的冷拉及張拉記錄 30年 施工單位 混凝土工程施工記錄 30年 施工單位 結構吊裝記錄 30年 施工單位 混凝土實體強度、結構實體鋼筋保護層厚度檢驗記錄 30年 施工單位 同條件試塊留置測溫記錄 30年 施工單位 焊接內部質量檢測記錄 30年 施工單位 高強度螺栓連接副緊固質量檢驗記錄 30年 施工單位 防腐、防火涂裝檢測記錄 30年

56、施工單位 地卜室防水效果檢查記錄 30年 施工單位 有防水要求的地卸蓄水試驗記錄 30年 施工單位 建（構）筑物垂直度、標高、全高觀測記錄 30年 施工單位 鋼筋冷拉記錄 30年 施工單位 用千斤頂加預應力記錄 30年 施工單位 柱、梁接頭鋼筋焊接記錄 30年 施工單位 混凝土攪拌記錄 30年 施工單位 NB/T31021—2012 表A.3（續） 分類號 類目名稱 歸檔范圍 （重要項目及主要歸檔文件） 保管期限 文件來源/歸檔單位 備注 844 2.結構工程 混凝土攪拌機計量器校驗記錄 3

57、0年 施工單位 混凝土生產質量控制記錄 30年 施工單位 混凝土生產強度統計評定記錄 30年 施工單位 設備基礎構建接頭灌漿施工記錄 30年 施工單位 混凝土工程澆筑施工記錄 30年 施工單位 冬期施工混凝土攪拌測溫記錄 30年 施工單位 混凝土工程養護記錄 30年 施工單位 大體積混凝土結構測溫記錄 30年 施工單位 冬期施工混凝土工程養護測溫記錄 30年 施工單位 鋼結構焊接施工記錄 30年 施工單位 鋼結構高強度螺栓連接施工記錄 30年 施工單位 構件吊裝記錄 30年 施工單位

58、 同條件試塊留置測溫記錄 30年 施工單位 砌體工程施工記錄 30年 施工單位 鋼筋（材）跟蹤管理記錄 30年 施工單位 混凝土跟蹤管理記錄 30年 施工單位 混凝土開盤鑒定記錄 30年 施工單位 混凝土澆筑通知單 30年 施工單位 主題結構分部工程質量驗收表 30年 施工單位 各層樓板結構分部工程質量驗收表 30年 施工單位 地下防水驗收記錄 30年 施工單位 建筑物沉降觀測記錄 30年 施工單位 強制性條文執行檢查記錄 30年 施工單位 隱蔽，程驗收記錄 30年

59、 施工單位 單位工程質量評定匯總表 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施工單位 3.層面，程 防水卷材、涂膜防水材料、密封材料合格證（出廠試驗報告）、進場驗收記錄及復試報告 30年 施工單位 保溫材料合格證（出廠試驗報告）、進場驗收記錄及復試報告 30年 施工單位 NB/T31021—2012 表A.3（續） 分類號 類目名稱 歸檔范圍 （重要項目及主要歸檔文件） 保管期限 文件來源/歸檔單位 備注 844 3.層向，程 層向淋水試驗記錄 30年 施工單位 保溫層厚度測試 30年 施工單位

60、 卷材、涂膜防水層的基層施工記錄 30年 施工單位 天溝、檐溝、泛水和變形縫等細部做法施工記錄 30年 施工單位 卷材、涂膜防水層和附加層施工記錄 30年 施工單位 剛性保護層與防水層之間隔離層施工t已錄 30年 施工單位 屋囿淋水、蓄水試驗記錄 30年 施工單位 找平層及排水溝排水坡度測量記錄 30年 施工單位 防水卷材搭接寬度記錄 30年 施工單位 涂料防水層厚度記錄 30年 施工單位 壓型板縱向搭接及泛水搭接長度、挑出墻面長度 30年 施工單位 脊瓦搭蓋坡瓦寬度 30年 施工單位 瓦伸

61、入天溝、檐溝、檐口的長度 30年 施工單位 防水層伸入水落口杯長度 30年 施工單位 變形縫、女兒墻防水層立面泛水高度 30年 施工單位 強制性條文執行檢查記錄 30年 施工單位 隱蔽，程驗收記錄 30年 施工單位 單位工程質量評定匯總表 30年 施工單位 單位工程質量評定匯總表 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部（子分部）工程質里3巫收記錄 30年 施工單位 分部工程質量驗收簽證 30年 施工單位 4.裝飾裝修工程 裝飾裝修、節能保溫材料合格證、進場驗收記錄 30年 施工單位

62、幕墻的玻璃、石材、板材、結構材料合格證及進場驗收記錄 30年 施工單位 有環境質量要求的材料合格證、進場驗收記錄及復試報告 30年 施工單位 新材料、新工藝施工記錄 30年 施工單位 外窗傳熱性能及建筑節能、保溫檢測記錄 30年 施工單位 幕墻工程與主體結構連接的預埋件及金屬框架的連接檢測記錄 30年 施工單位 NB/T31021—2012 表A.3（續） 分類號 類目名稱 歸檔范圍 （重要項目及主要歸檔文件） 保管期限 文件來源/歸檔單位 備注 844 4.裝飾裝修工程 幕墻及外窗氣密性、水密性、耐風壓檢測報告 30年

63、 施工單位 吊頂、幕墻、外墻飾面磚（板）各種預埋件及粘貼記錄 30年 施工單位 防水與防腐砂漿、膠泥、涂料的試驗報告 30年 施工單位 防腐、防火涂裝檢測記錄 30年 施工單位 有防水要求的地卸蓄水試驗記錄 30年 施工單位 節能、保溫測試記錄 30年 施工單位「 室內環境檢測記錄（空氣、人造材料防輻射） 30年 施工單位 吊桿拉拔強度檢測報告 30年 施工單位 節能工程施工記錄 30年 施工單位 煙道、通風道通風試驗記錄 30年 施工單位 抽氣（風）道檢查記錄 30年 施工單位 有美膠

64、料配合比試驗單 30年 施工單位 外墻塊材鑲貼的黏結強度檢測報告 30年 施工單位 立卸垂直度、表囿平整度檢測記錄 30年 施工單位 門窗框正、側面垂直度檢測記錄 30年 施工單位 幕墻垂直度檢測記錄 30年 施工單位 地囿平整度檢測記錄 30年 施工單位 強制性條文執行檢查記錄 30年 施工單位 隱蔽，程驗收記錄 30年 施工單位 單位工程質量評定匯總表 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部（子分部）工程質里3巫收記錄 30年 施工單位 分部工程質量驗收記錄 30年 施工單位

65、 5.建筑安裝 材料及配件、元件、部件出廠合格證及進場驗收記錄 30年 施工單位 器具及設備出廠合格證及進場驗收記錄 30年 施工單位 儀表、設備出廠合格證及進場驗收記錄隨機文件 30年 施工單位 1）給排水與采暖工程 主要管道施工及管道穿墻、穿樓板套管安裝施工記錄 30年 施工單位 給水管道沖洗、消毒記錄 30年 施工單位 NB/T31021—2012 表A.3（續） 分類號 類目名稱 歸檔范圍 （重要項目及主要歸檔文件） 保管期限 文件來源/歸檔單位 備注 844 5.建筑安裝 給水管道水壓及通

66、水試驗記錄 30年 施工單位 閥門安裝前強度和嚴密性試驗記錄 30年 施工單位 給水、排水、采暖管道坡度檢測記錄 30年 施工單位 箱式消防栓安裝位置檢測記錄 30年 施工單位 衛生器具安裝高度檢測記錄 30年 施工單位 水泵安裝運轉記錄 30年 施工單位1 暖氣管道、散熱器壓力試驗記錄 30年 施工單位 衛生器具滿水試驗記錄 30年 施工單位1 消防管道、燃氣管道壓力試驗記錄 30年 施工單位 排水干管道球試驗記錄 30年 施工單位 檢驗批、分項、分部（子分部）工程質量驗收記滿水試驗記錄 30年 施工單位 水池滿水試驗記錄 30年 施工單位 系統清洗、灌水、通水、通球試驗記錄 30年 施工單位 生活給水系統管道交用前水質檢測 30年 施工單位 生活飲用水水質檢測報告 30年 施工單位 承壓管道、設備系統水壓試驗 30年 施工單位 非承壓管道和設備灌水試驗，排數干管管道通球、通水試驗 30年 施工單位 給水