公司股份期權激勵實施方案

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1、公司股份期權激勵實施方案（討論版） 為了重塑XX公司高級管理人員及特聘技術人員的長期激勵機制，克服公司發展中的短期行為，糾正現有平均化的分配制度，吸引優秀人才，實施股份期權激勵，促使公司高級管理人員和特聘技術人員與公司資產、效益的有機結合，進而強化公司的凝聚力和核心競爭力，提高資源的使用效能，確保公司持續發展，推動公司業績的上升，特制訂方案。 一、股份期權的有關定義 1、股份期權：本方案中，股份期權是具有獨立特色的激勵模式，是指公司原發起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份，集合起來，并授權董事會管理，作為股份期權的來源，按本方案中的考核規定，由董事會根據績效考核結果授予受益人一定

2、數額的股份，根據其所持股份的比率，獲得相應的利潤分配權，在一定年度內將授予的期權股份延期行權為實股的過程。 2、股份期權的持有人：滿足本方案的股份期權授予條件，并經公司董事會批準獲得股份期權的人，即股份期權的受益人。 3、行權：是指股份期權的持有人將其持有的期權股份按本方案的有關規定，變更為公司股份的真正持有人（即股東）的行為，行權將直接導致其權利的變更，即由享有利潤分配權變更為享有公司法規定的股東的所有權利。 4、行權期：是指本方案規定，股份期權的持有人將其持有的期權股份變更為實質意義上的股份的時間。 二、股份期權激勵原則 1、本激勵方案中，受益人（股份期權的持有人）獲得股份期權的

3、方式為公司董事會人員確認授予。 2、股份期權的股份來源為公司發起人提供的存量，即公司不以任何方式增加公司的注冊資本，更不以這種方式作為股份期權的來源。公司的發起人股東保證在任何條件下可能發生股東變化時，保證提供的作為現在和未來行權的股份期權部分股份的穩定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉讓。 3、本激勵方案中，公司股份期權的激勵既著眼于解決歷史遺留問題，又著眼于公司的未來，以保證進一步吸引高級人才。 4、本激勵實施方案以激勵高級管理人員及高級技術人員為核心，突出人力資本的價值，對公司各部門主管及以下人員等一般可替換人員一般不予授予。 三、股份期權激勵范圍 本方案股份期權受益人范圍

4、確定的標準為按公司的關鍵崗位確定，實行按崗定人，以避免股份期權授予行為的隨意性。對公司有特殊貢獻但不符合本方案規定的受益人范圍的，經董事會提請股東會通過，可以授予股份期權。 本方案確定的受益人具體范圍為： 1、公司總經理、各副總、部門經理及高級技術人員等在內的經董事會審批通過的公司關鍵崗位人員。 2、對公司有特殊貢獻但不符合本方案規定的受益人范圍的，經董事會提請股東會通過地特殊人員。 四、股份期權的股份來源及相關權利安排 1、股份期權的股份來源 股份期權的來源為公司發起人股東提供，提供數額為 萬元人民幣，占公司注冊資本的最高比例不超過 %。 2、在股份期權持有人

5、持有股份期權，期權股份行權期未滿，也即尚未按本方案的約定轉化為持有人的實有股份時，該股份期權持有人僅享有 %的股份期權利潤分配權，其收益按年度發放。行權期未滿，該股份期權無決策權、選擇監督權、轉讓權和繼承權。 3、對受益人授予股份期權的行為及權利由公司股東會享有，董事會根據股東會授權執行。 4、對本方案執行過程中因公司機構調整所發生的崗位變化，增加崗位，影響股份期權受益人范圍的，由公司股東會予以確定，董事會執行；對裁減崗位中原有已經授予股份期權的人員不得取消、變更、終止。 五、股份期權的授予數量 1、本方案股份期權的擬授予數量總量為： 萬元，即公司注冊資本的 %

6、。其中， %作為初次授予時的實股備用量， 作為向受益人授予期權股份的數量。 2、每個受益人的授予數量，因職級、崗位不同，授予數量也不同。其中，總經理股份期權授予比例不高于 %，各副總股份期權授予比例不高于 %，各部門經理股份期權授予比例不高于 %，經董事會提請股東會通過的特殊人才股份期權授予比例不高于 %。具體數量由公司董事會予以確定，但應保證同一級別崗位人員授予數量的均衡。 六、股份期權的授予期限（行權期）及方式 1、本股份期權的授權期限為三年，也即從2012年1月1日始至2014年12月31日結束。受益人每年以個人被授予股份期權數量的三分之一進行行

7、權。 2、授予股份期權的受益人取得股份期權，需輔以年度績效考核來調節其實得股份期權。每年度末，其股份期權實得數額=年度股份期權數量×[年度內各考核期分數之和／（考核期數×100）×100%]。 七、股份期權的授予時機 1、受益人受聘、升遷的時間作為股份期權的授予時間。受聘到應授予股份期權崗位后，須經過試用期考核后方能被授予股份期權；試用期延長的，須經延長后通過考核方能被授予股份期權。 2、由公司較低崗位升職到應授予股份期權崗位的，也須在該崗位試用合格后方能被授予股份期權。如果原較低崗位按本方案的規定，也授予股份期權的，按新崗位應予將授予的數量予以補足，補足數量為新崗位數量減去原崗位數量

8、的差除以三，乘以本次股份期權激勵方案實施的剩余年度。 3、補足部分為實股和期股，比例按本方案中的相關規定執行。若公司本次實施股份期權的股份已經在此之前用完，則不予補足，可由董事會在下一個周期進行相應調整。 4、受益人在被授予股份期權時，具有選擇權，可以拒絕接受；在下一年度如果依然符合股份期權授予條件的，可以要求公司重新授予，但授予時間應減少一個年度，同時股份期權的授予數量應相應減少三分之一。在一個年度內，如果享有資格的受益人拒絕接受股份期權或者在拒絕后沒有再次申請公司授予股份期權的，視同永遠放棄被授予模擬股票期權的資格。 八、其他說明 本方案公布實施后，符合本方案規定崗位的受益人，無論何時任職，均認為已知曉并認可本方案內容。 2014年11月10日