某公司HSE管理體系審核標準

《某公司HSE管理體系審核標準》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《某公司HSE管理體系審核標準（154頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

1、 ××集團公司HSE管理體系量化審核標準 標準編寫組 目 錄 一、集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應用說明…………………………………（I） 二、集團公司HSE管理體系量化審核標準統計匯總表……………………………………（VIII） 三、集團公司HSE管理體系量化審核標準 1、領導和承諾……………………… （1） 2、HSE方針………………………… （3） 3、危害辨識、風險評價和控制措施 （4） 4、合規性管理………………………（17） 5、目標指標和方案…………………（20） 6、機構和職責………………………（22） 7、安全

2、環保費用……………………（26） 8、能力培訓和意識…………………（26） 9、制度和規程………………………（31） 10、協商與溝通………………………（34） 11、通用設備設施……………（35） 12、承包商與供應方…………（40） 13、作業許可…………………（46） 14、職業健康管理……………（48） 15、污染防治…………………（54） 16、清潔生產…………………（67） 17、專業設備設施和生產運行（69） 18、變更管理…………………（121） 19、應急管理…………………（123） 20、消防安全…………………（127） 21、道路交通安全………

3、…（128） 22、危險品管理……………（131） 23、標準化建設……………（136） 24、安全監督檢查…………（138） 25、環境監測、統計與考核（142） 26、事故事件………………（148） 27、內部審核………………（153） 28、HSE信息系統…………（156） 29、管理評審………………（157） 集團公司HSE管理體系量化審核標準 編制及應用說明 根據集團公司領導要求，為進一步規范和深化總部HSE審核工作，提高審核質量和效果，推動企業加快提升整體HSE管理水平，安全環保與節能部在各專業公司的大力支持和配合下，組織安全環保技術研究院和部分企業專

4、家，認真總結分析集團公司審核工作經驗，經過多次研討、征求意見和修改完善，研究編制形成了HSE管理體系量化審核標準（以下簡稱“審核標準”）?，F將有關事項說明如下： 一、功能和定位 1、量化企業HSE管理績效水平。審核標準主要應用于集團公司總部（含專業公司）對企業整體HSE管理水平進行綜合衡量，并量化審核結果。便于企業清晰衡量自身HSE管理水平，對標先進、改進差距、提升績效。 2、強化環保管理和職業衛生工作。審核標準強化了對企業環保管理和職業衛生工作的系統審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環保和職業衛生的現象。 3、采取得分制突出正向激勵和引導。審核標準采取得分制評分方式可以引導企業加

5、強HSE管理，積極主動展示HSE工作及成效。同時，得分制評分方式也有利于審核員與企業溝通交流，便于審核工作順利進行。 二、思路和原則 1、與HSE管理體系規范標準保持一致。審核標準以HSE管理體系的七個一級要素為主線，融合健康、安全、環保三方面內容，涵蓋了HSE管理體系包含的所有要求。 2、推動有感領導、直線責任的落實。審核標準既突出對各級領導的帶頭作用及引領效果的審核推動，又強化對職能部門落實“管工作管安全、管業務管安全”原則的審核。 3、突出HSE管理的重點工作。審核標準立足于當前嚴格監管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統性，又加大了對風險分級防控、承包商管理、隱患治理、作業許

6、可、污染減排等日常重點工作和薄弱環節的審核。 4、HSE管理的通用內容與專業管理要求相結合。審核標準既包含HSE管理通用內容，又設置了專業特點明顯的設備設施和生產運行兩項內容，并給予較高比例分值，強化專業管理要求。 5、HSE管理的過程控制和業績表現相并重。審核標準不僅注重HSE管理的工作效果和業績表現，更加注重對作業現場、風險管控等管理活動過程控制情況的審核。 6、HSE管理的規定動作與推薦做法相補充。審核標準既包含國家法規標準和集團公司規章制度明確要求的各項規定動作；同時，也展示了集團公司提倡的、部分企業已實施的HSE最佳實踐和推薦做法，體現了HSE管理的遞進層級。 三、框架和內容

7、 審核標準的框架包含要素、審核主題、審核項、審核內容、評分項、評分說明以及相應分值等內容。 1、要素：是指HSE體系規范標準的七個一級要素。即：領導和承諾，健康、安全與環境方針，策劃，組織結構、資源和文件，實施和運行，檢查和糾正措施，管理評審。 2、審核主題：對應HSE管理體系規范標準的七個一級要素，結合健康、安全、環保三方面管理要求，設置了29個審核主題。審核主題既包含HSE管理體系標準的主要二級要素，也包含消防安全、交通安全、標準化建設、HSE信息系統等日常業務工作。 3、審核項：每個審核主題下，按照集團公司有明確要求以及制度規定的管理活動，設置若干內容相對獨立的審核項。29個審核

8、主題共包括77個審核項。 4、審核內容：按照PDCA循環，針對每個審核項確定若干審核內容，突出體現各項工作的重點內容和落實要求，共包括159項審核內容（不包括專業設備設施和生產運行部分）。 5、評分項：針對每項審核內容細化展開設置了若干評分項，原則上按照基礎、良好、優秀三個等級的遞進關系，體現“要我干、我要干、我能干、我會干”的不同層次，以及落實有感領導、直線責任、屬地管理的要求及成效。 6、評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，內容包括：審核方法、抽樣對象及數量、評分方式（包括是否、頻度、百分比、程度等）及分值等。四種類型的評分方式如下： （1）是否型評分項，即

9、做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。 （2）百分比型評分項，設置了幾種不同得分情況，主要包括：一是對于審核樣本為單位的，抽樣樣本全部滿足要求，得滿分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。二是對于審核樣本為人員或其他的（樣本量較多的），全部滿足的，得滿分；80%及以上滿足的，得60%分；50%-80%滿足的，得40%分；低于50%滿足的，不得分。三是對于國家法律法規要求或集團公司規定的守法合規要求，全部符合的，得滿分；發現有不符合情況的，不得分。 （3）頻度型評分項，即根據開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。 （4）程度型評分項，根據工作質量和效果，由審核員視情況判斷得分。

10、 7、分值說明：總分設置為10000分，對每個審核主題和審核項、審核內容、評分項分別逐級展開賦分。內容重要或流程復雜、工作內容比較多的事項，賦予較高比例的分值。 其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，專業管理部分（含專業設備設施和生產運行）2000分，環保專業管理部分1650分，職業衛生專業管理部分450分。 8、關于審核結果及分級。審核的總分值最后折算到百分制，根據審核得分情況對企業HSE管理情況分成4級7檔。 級別 優秀級（A級） 良好級（B級） 基礎級（C級） 本能級（D級） 分值 95-100 90-95 85-90 80-85 70-80 60-7

11、0 低于60 檔級 A1 A2 B1 B2 C1 C2 D 注：各分值均包含其下限起點。 以下情況在審核結果的基礎上采取降級或降檔：一是當企業在審核年度內發生生產安全亡人事故或對集團公司造成較大負面影響的事故事件，進行降一級處理；二是出現審核主題的得分率在40%以下的，進行降一檔處理。 四、實施前準備 1、確定適用審核內容及總分值。專業公司要結合專業特點及企業實際，去除不適用的審核內容，并扣除相應分值，確定審核適用的內容和總分值。 為便于對比分析，原則上不能對適用的審核內容及其分值做變化和調整。 2、做好審核前策劃。根據標準確定的審核內容及量化審核的特點，結合企業

12、規模、組織架構等實際，專業公司應認真組織策劃，制定審核方案，明確審核員分組，確定審核抽樣，保證審核時間等。 3、確定審核組人員。審核組人員數量要滿足審核要求，專業結構合理，包含健康、安全、環保、設備、技術、生產等管理和專業技術人員，且具有豐富的管理、現場實踐經驗和審核經歷。 4、開展審核前集中培訓。為掌握審核標準，統一評分尺度，在試點審核前，專業公司應集中審核組全體成員，專題開展培訓研討。 五、審核實施 1、審核內容要全覆蓋。審核組要對專業公司確定的審核內容全部進行審核評分，并做好記錄。 2、審核抽樣要有代表性。為得出一個比較客觀的量化審核結果，企業主要職能部門要全覆蓋，二級單位一般

13、不少于2個，現場抽樣應涵蓋主要類別的重點風險和關鍵作業。審核抽樣量要結合企業規模和審核組人員實際，可增加樣本量。 3、審核資料時限的界定。審核中各類資料的追溯一般不超過一年，其中亡人事故、環境事件及重大影響事件的數據為當年。 如果審核過程中發現有資料造假，相應的審核內容不得分。 4、準確評分及匯總統計。按照審核標準的評分說明中給出的是否、百分比、頻度、程度等四種評分類型，審核員要認真對照審核發現對每個評分項進行評分。 審核組可按照審核主題進行分工審核，對照標準逐項記錄、統計后直接得分；同時，也可按部門和單位進行分工審核，每個人對照標準逐項記錄抽樣量、分值，集中匯總、統計后給出分值。

14、 專業公司可考慮所屬企業規模大小和風險差異，對不同企業設置不同的權重系數。 六、審核報告 審核完成后，審核組應對審核發現和分值進行匯總、統計和分析，確定管理短板，提出改進建議，并編寫審核報告。審核報告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題、審核結論以及改進建議，并將分值匯總統計、問題清單等內容作為附件。 七、標準持續改進 集團公司總部層面開展量化審核工作尚屬首次，為持續優化和完善審核標準，各相關方要做好以下工作： 1、審核員要在使用過程中注意發現問題，并做好匯總，提出改進建議，以便試點結束后對標準進行優化完善。 2、試點企業要積極配合，以開放的心態主動展示工作成效、正視審核發現的

15、問題，并及時反映標準存在問題。 3、專業公司要加大對審核過程的跟蹤指導，及時收集意見和建議，作好試點審核工作總結并逐步完善專業審核內容。 安全環保與節能部將結合各方在標準應用過程中反饋的意見和建議，對審核標準進行優化和完善。 集團公司HSE管理體系量化審核標準統計匯總表 要素 審核主題 分值 審核項 審核內容 評分項 評分說明 5.1 領導和承諾 300 5 6 15 19 5.2 HSE方針 100 2 4 8 9 5.3 危害辨識、風險評價和控制措施 750 5 12 33 98 合規性管理 300 3 7 15 2

16、6 目標指標和方案 150 3 3 7 10 5.4 機構和職責 300 3 4 17 38 安全環保費用 50 1 1 2 2 能力培訓和意識 400 3 7 19 37 制度和規程 200 2 7 15 23 協商與溝通 100 2 3 7 9 5.5 通用設備設施 300 2 4 14 38 承包商與供應方 400 2 5 16 44 作業許可 200 1 3 8 19 職業健康管理 450 4 11 23 40 污染防治 970 6 16 42 113

17、 清潔生產 100 2 4 9 15 專業設備設施和生產運行 2000 19 90　 237　 640 變更管理 300 4 4 10 18 應急管理 350 5 8 16 30 消防安全 150 2 2 6 11 道路交通安全 150 3 7 18 26 危險品管理 300 2 6 22 32 標準化建設 200 3 5 9 12 5.6 安全監督檢查 300 3 3 11 27 環境監測、統計與考核 430 3 10 25 52 事故事件 350 2 9 23

18、 41 內部審核 200 1 4 9 26 HSE信息系統 100 1 2 5 11 5.7 管理評審 100 1 2 5 8 合計 29個 10000分 77個 159項 409個 834條 集團公司HSE管理體系量化審核標準 審核主題 審核項 審核內容 評分項 評分說明 要素：5.1領導和承諾（共1個審核主題、5個審核項、6項審核內容、15個評分項、19條評分說明） 1、領導和承諾（300分） HSE管理職責（50分） 1.企業和二級單位主要領導熟悉并貫徹落實《安全生產法》規定的七項職責和自身的HSE職責要求。（

19、50分） 1.企業和二級單位主要領導熟悉《安全生產法》的七項職責和要求。（20分) 1.訪談企業、二級單位（一般不少于2個）主要負責人，全部熟悉《安全生產法》規定的生產經營單位主要負責人職責及落實要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分；低于50%熟悉，不得分。 2.企業和二級單位主要領導熟悉自身HSE職責和要求。（20分) 1.訪談上述單位主要負責人，全部熟悉自身HSE職責及落實要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分，低于50%熟悉，不得分。 3.督促指導直接下屬履行HSE職責。（10分） 1.訪談上述單位主要負責人

20、，全部督促指導直接下屬履行HSE職責。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 個人安全行動計劃（90分) 1.各級領導編制、實施個人安全行動計劃，并進行公示。（90分） 1.各級領導親自制定了個人安全行動計劃，并指導和審核直接下屬制定個人安全行動計劃。（30分) 1.審核企業和二級單位領導干部（一般不少于5人），查閱資料，全部制定個人安全行動計劃的，得20分；80%及以上制定的，得12分；50%-80%制定的，得8分，低于50%制定的，不得分。 2.上述領導指導和審核直接下屬制定個人安全行動計劃，全部做到的，得1

21、0分，80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 2.局處主要領導的個人安全行動計劃體現有感領導要求，內容操作性強，包括講安全課、接受專項培訓、定點聯系、參加審核和應急演練等活動的內容。（20分） 1.查閱企業和二級單位主要領導（一般不少于5人）個人安全行動計劃，內容操作性強，包括講安全課、接受專項培訓、定點聯系、參加審核和應急演練等活動內容。全部符合的，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 3.各級領導實施個人安全行動計劃。（30分) 1.查閱上述領導干部個人安全行動計劃實施記錄，全部有效實施的，得30分；80%及以上做到的，得18

22、分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。 4.各級領導將個人安全行動計劃及完成情況進行公示。（10分) 1.查閱資料和訪談，將個人安全行動計劃及完成情況進行公示。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 安全定點聯系（60分) 1.落實領導干部安全定點聯系制度，按照規定有效開展活動。（60分） 1.建立領導人員聯系點清單，并行文公布。(10分) 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個），建立并發布了聯系點清單。全部滿足要求的，得10分；全都不滿足的，不得分；其他情況，按比例得分。 2.領導干部

23、按要求開展安全定點聯系活動，檢查班組安全活動開展情況，開展現場檢查，進行安全觀察與溝通等，并保存活動記錄。（30分) 1.訪談企業和二級單位領導干部（一般不少于5人），查閱活動記錄，按要求開展安全定點聯系活動，并保存活動記錄。全部做到的，得30分；80%及以上符合要求，得18分；50%-80%符合要求，得12分；低于50%符合要求，不得分。 3.安全聯系活動中發現的問題得到及時整改，將聯系點的HSE業績納入對聯系人的考核。(20分) 1.查閱上述領導干部活動記錄，安全聯系檢查發現的問題及時得到有效整改。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于

24、50%做到的，不得分。 2.查閱對上述領導干部的HSE考核記錄，將聯系點的HSE業績納入對聯系人的考核，由審核員判斷得0-10分。 HSE述職 （50分) 1.領導干部定期進行HSE述職。（50分） 1.企業和二級單位明確了領導干部HSE述職的要求。（10分) 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個），查閱相關制度，建立了HSE述職制度或明確了相關要求。全部建立的，得10分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。 2.領導干部按要求開展了HSE述職活動，落實“管工作必須管安全”的要求。（40分) 1.訪談企業和二級單位領導干部（一般不少于5人），全部編制了述職報告且開展了

25、述職。全部做到的，得30分；80%及以上符合的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。 2.查閱上述領導干部述職報告，報告結合了工作職責、重點工作等，做到內容完善。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 HSE承諾 （50分) 1. 企業、二級單位兩級行政正職代表單位做出HSE承諾。（20分） 1.企業、二級單位兩級行政正職簽署HSE承諾。 (10分) 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個），查閱相關資料，行政正職簽署了HSE承諾文件。全部符合的，得10分；全都未簽署發布的，不得分；其他情況

26、，按比例得分。 2.利用文件、廣播、電視或網絡等形式公開承諾并得到有效的溝通。（10分) 1.查閱上述單位相關記錄，利用文件、廣播、電視或網絡等形式公開并得到有效的溝通，由審核員判斷得0-10分。 2.全員簽訂并公開安全承諾。（30分） 1.全員簽訂安全承諾書，并以不同方式進行了公示。（30分) 1.審核企業、二級單位、基層單位的員工（一般不少于5人），查閱資料，全部簽訂安全承諾，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。 2.查閱上述人員個人承諾的公示情況，采用公告板、網絡等形式進行公開，由審核員判斷得0-10分。 要素：5.2健

27、康、安全與環境方針（共1個審核主題、2個審核項、4項審核內容、8個評分項、9條評分說明） 2、HSE方針 （100分) HSE方針 （60分) 1.制定和發布了HSE方針，進行了宣傳，員工清楚方針基本內容。（20分） 1.制定、發布了HSE方針，方針與集團公司保持一致。（5分) 1.審核企業安全環保、企業文化等部門，查閱文件,企業制定并發布了HSE方針且方針內容與集團公司保持一致的，得5分；不符合要求的，不得分。 2.HSE方針通過各種形式進行了宣傳，向員工和相關方傳達。（15分) 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個）安全環保、企業文化等部門，查閱資料和訪談，通過各種方式

28、向員工宣傳HSE方針，由審核員判斷得0-10分。 2.訪談各級管理人員和基層員工（一般不少于5人），全部清楚企業HSE方針基本內容，得5分；80%及以上清楚，得3分；50%-80%清楚，得2分；低于50%清楚，不得分。 2.依據HSE方針制定了HSE戰略目標，相關職能部門清楚并有效實施。（20分） 1.根據HSE方針制定了戰略目標。（10分) 1.審核企業安全環保及其他相關部門，查閱資料，企業依據HSE方針制定了HSE戰略目標，得10分；未制定的，不得分。 2.各部門清楚戰略目標，并在部門工作中推動實施。（10分) 1.訪談企業和二級單位職能部門領導（一般不少于5人），清楚企業HS

29、E戰略目標，并在工作中推動實施，由審核員判斷得0-10分。 3.各級領導清楚并遵守HSE管理原則。（20分） 1.企業各級領導清楚并理解HSE管理原則的要求。（10分） 1.訪談企業和二級單位領導和職能部門負責人（兩級各不少于5人），全部清楚并理解集團公司HSE管理原則要求的，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。 2.在業務范圍內落實了HSE管理原則。（10分） 1.抽查企業和二級單位局處兩級領導（一般不少于5人），查閱資料及訪談，在業務范圍內落實了HSE管理原則，由審核員判斷得0-10分。 HSE規劃 （40分) 1.企業制

30、定了HSE發展規劃，并有效實施。（40分） 1.企業制定了HSE發展規劃。（20分） 1.審核企業安全環保、規劃計劃部門，查閱資料，企業制定了HSE發展規劃，得20分；未制定的，不得分。 2.有分階段落實HSE發展規劃的計劃和措施。（20分） 1.審核企業安全環保、規劃計劃和專業技術等相關部門，查閱資料，有分階段落實HSE發展規劃的計劃，針對目標任務有具體措施，由審核員判斷得0-20分。 5.3策劃（共3個審核主題、11個審核項、22項審核內容、55個評分項、134條評分說明） 3、危害辨識、風險評價和控制措施（600分) 危害辨識與風險評價（160分） 1.運用適用的工具方法

31、，開展安全、職業健康危害辨識，建立相應清單并動態更新。（110分） 1.建立健全危害因素辨識、風險管控的管理制度，各管理層級、職能部門、管理環節責任清晰，風險防控的管理流程和要求明確。（20分） 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個）安全環保部門，查閱資料，建立了危害因素辨識和風險管控管理制度或明確了相關管理要求。全部滿足，得5分；發現有1個不滿足要求的情況，不得分。 2.審核上述部門，查閱資料，制度或要求內容規范、責任清晰、防控流程明確。全部滿足的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.查閱資料，訪談生產、設備、技術等職能部門領導、管理人員、關鍵崗位員工（一般不少于5人）

32、，相關人員清楚相關職責、辨識流程及工作要求。全部做到的，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.企業根據管理實際，明確了適用的危害辨識方法，并對適宜使用的相關人員進行了培訓，相關人員能應用相關管理工具開展工作。（20分） 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查閱資料、訪談人員，明確了危害辨識使用的方法，并針對適宜使用的員工進行了相關風險管理工具的培訓。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.審核企業和上述單位，訪談人員，經培訓的員工會使用

33、所選定的方法。全部滿足，得10分；80%及以上滿足，得6分；50%-80%滿足，得4分；低于50%滿足，不得分。 3.對生產經營過程中的危害因素進行全面辨識，形成危害因素清單或風險臺賬，并及時更新。（20分） 1.審核二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查閱資料、訪談人員，開展了危害因素識別活動，且有危害因素清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核上述單位，查閱資料和人員，清單中危害識別沒有明顯遺漏，且能及時更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 4.基層員工積極主動參與危害辨識活動，熟悉崗位風險和防控措施。（

34、15分） 1.審核上述二級單位領導（一般不少于3人），生產、設備、技術等職能部門領導、管理人員、關鍵崗位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位主要風險和防控措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.審核上述二級單位和基層單位的崗位員工（一般不少于5人），查閱資料和訪談人員，員工積極主動參與危害辨識活動。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 5.梳理生產作業活動，在生產作業活動前開展工作安全分析、HSE作業計劃書等活動，全面、準確辨識動態的作業風險。（25分） 1.審核基層單位（一般不少于3個），查

35、閱資料和訪談人員，基層單位梳理了生產作業活動，建立生產作業活動清單，做到在清單中的生產作業活動與實際生產作業活動一致。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核上述基層單位的非常規作業和臨時檢維修作業（一般不少于5項），查閱資料，生產作業前能開展工作安全分析、HSE作業計劃書等活動。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。 3.查閱上述生產作業分析資料（一般不少于5項），做到相關生產作業活動風險識別無遺漏，且防控措施有針對性。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 6.按規定對在

36、役裝置、新改擴建項目開展HAZOP分析。（10分） 適用范圍：油氣田、煉化、管道企業 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個）生產、規劃等業務部門，查閱資料，制定了HAZOP管理制度或者明確相應管理要求。全部做到，得3分；發現有1個未做到的，不得分。 2.審核基層單位需要在新改擴建項目和主要的在役裝置（一般不少于3個）開展HAZOP分析工作的，查閱資料和訪談人員，按照要求開展了HAZOP分析活動。全部開展的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核上述分析報告，查閱資料，HAZOP報告的建議措施得到了回復和關閉。全部滿足要求的，得2分；發現有1項未滿足要求，不得分。 2.

37、建立風險等級劃分標準，開展安全、環境、職業健康風險評估。（50分） 1.建立風險等級劃分標準，明確了適用的作業計劃書、HAZOP分析、工作安全分析等風險評估工具方法，并對使用的相關人員進行了培訓，相關人員能應用相關管理工具開展工作。（30分） 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個）安全環保部門，查閱資料和訪談人員，建立或明確了風險等級劃分標準，且內容完整、等級明確、符合業務實際。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核企業和上述二級單位，明確了適用風險評估方法。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業和上述二級單位，對使用的相關人員

38、開展了培訓。全部開展，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.審核基層單位（一般不少3個），查閱資料和訪談人員，按照管理要求開展風險評估活動，并形成風險評估報告或記錄。全部滿足要求，得10分；全都不滿足要求，不得分；其他情況，按比例得分。 2.風險評估結果及時告知相關部門和人員。（10分） 1.審核二級單位（一般不少于2個）的設備、技術、采購等相關部門，查閱資料和訪談人員，相關人員清楚涉及的風險評估結果。全都清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。 3.采用新技術、新工藝、新設備、新材料前和重大生產作業活動前，進行專項風險

39、評估。（10分） 1.審核二級單位（一般不少于2個）的設備、技術、采購等相關部門，查閱資料和訪談人員，在采用新技術、新工藝、新設備、新材料前和重大生產作業活動前，做了專項風險評估。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。 注：重大生產作業活動包括不經常做的、承包商做的、交叉作業、風險較高的活動。 生產安全風險分級防控（220分） 1.開展分級防控工作，逐級明確防控責任和防控措施。（220分） 1.建立了風險分級防控工作制度或明確風險分級防控工作管理要求。（10分） 1.審核企業和二級單位（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員，建立了風險分級防控工作制度或明確要

40、求。全部滿足，得5分；全都不滿足，不得分；其他情況，按比例得分。 2.審核上述文件，做到內容完整、責任明確、流程規范清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2、企業和二級單位按照直線責任原則，針對業務范圍內的管理活動進行了梳理，并進行風險分析。（30分） 1.審核企業和二級單位（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對業務范圍的管理活動進行了梳理，建立了管理活動清單，且與實際管理活動一致。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核企業和二級單位（一般不少于2個），查閱資料和訪談人員，各職能部門針對管理活動進來了風險分析，并根據評

41、估的風險大小，確定了防控責任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 3.根據風險識別評估結果和風險分級防控的要求，明確了各層級單位的重點防控風險。（60分） 1.審核企業相關業務部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核二級單位（一般不少于2個）相關業務部門，查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 3.審核基層單位（一般不少于3個），查閱資料和訪談人員，確定了重點防控的風險。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 4.審核

42、上述資料，各層級重點防控的風險無遺漏，由審核員判斷得0-10分。 5.審核企業、上述二級單位和基層單位相關領導（一般不少于5人），訪談人員，清楚各層級或崗位重點防控風險。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。 4.企業、二級單位、車間（站隊）、基層崗位針對重點防控的風險，明確風險分級防控責任，制定了風險控制措施，并實施動態監控。（110分） 1.審核企業相關業務部門，查閱資料和訪談人員，針對重點防控風險明確了防控責任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 2.審核二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般

43、不少于3個），查閱資料和訪談人員，各部門/單位針對重點防控風險明確了防控責任。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 3.審核企業和二級單位生產、技術等專業部門，查閱資料和訪談人員，各職能部門能針對重點防控風險制定和完善了相應的防控措施，并將其融入到各級管理流程和操作活動中。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 4.審核企業、上述二級單位和基層單位，查閱資料，制定的防控措施符合實際防控需要，且具有針對性和可操作性。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得0-12分。 5.審核企業、上述二級單位安全環保等職能部門和基層單位，查閱資料和訪談人員，對重

44、點防控的風險實施了動態監控措施，確保風險受控。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 6.審核企業領導、二級單位（一般不少于2個）（安全、生產、設備管理人員）和基層單位員工（一般不少于5人），訪談人員，清楚本崗位重點防控風險和責任、應急處置救援措施。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。 5.企業、二級單位針對重點防控的風險,制定并實施了方案,落實了資源保障。（10分） 1.審核企業、上述二級單位和基層單位，查閱資料，訪談人員，重點防控的管理方案，各層級按管理實際，制

45、定必要的方案，方案做到“五落實”，并得到落實。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 環境風險識別與防控 （150分） 1.建立環境風險管理相關制度或要求，明確相關職能部門環境風險管理職責。（20分） 1.建立環境風險管理相關制度或要求，明確并落實相關職能部門環境風險管理職責。（20分） 1.到企業環保部門查閱資料、人員訪談，建立了環境風險管理相關管理制度或要求，得5分；沒有,不得分。 環境風險管理制度或要求明確并落實了規劃計劃、財務預算、生產組織、工藝技術、設備設施、工程建設、安全環保等職能部門環境風險管理職責，得5分；未明確相關職能部門職責或有遺漏、不合理的

46、，不得分。 2.抽查二級單位（一般不少于2個），建立環境風險管理相關制度或要求，明確相關職能部門環境風險管理職責，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.定期開展環境風險識別與評估，編制環境風險評估報告，并向員工通報。（75分） 1.按規定開展環境風險識別。環境風險識別以環境風險源、風險傳播途徑和受體為主線，識別范圍涵蓋項目設計、施工作業、生產運行、檢維修、廢棄處置等生產經營活動全過程。（25分） 1.到企業環保部門查閱資料、人員訪談，按規定部署和開展環境風險識別工作，得3分；沒有，不得分。 查看環境風險識別方案或相關工作記錄、人員訪談： （1）環境風險識別對象包括環境風

47、險物質、環境風險單元、環境風險受體、生產工藝、安全生產管理、環境風險防控與應急措施、應急資源、周邊自然與社會環境、有關法規標準要求等，內容全面，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 （2）環境風險識別范圍涵蓋項目設計、施工作業、生產運行、檢維修、廢棄處置等生產經營活動全過程，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 （3）環境風險識別以環境風險源、風險傳播途徑和受體為主線，識別方案客觀、具體，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 抽選企業規劃計劃、財務預算、生產組織等相關部門（一般不少于3個），查閱資料、人員訪談，全部按照部門職責參與了環境風險方案制定和識別工作，得5

48、分；其他情況由審核員判斷得0-3分。 2.抽查重點風險源所在基層單位（一般不少于3個），查看資料、人員訪談，環境風險識別符合上級要求，得2分；不符合，不得分。 2.對識別出的環境風險進行分類登記，建立臺賬。（15分） 1.到企業環保部門查閱資料，按照①重大安全事故次生災害風險、②危險化學品泄漏造成人員和環境傷害、③油氣泄漏污染風險、④放射源散失和落井引發治安事件、⑤環境違法造成群體性事件、⑥三廢違法排放造成污染風險對識別出風險進行分類，得3分；其他情況，由審核員判斷得0-2分。 建立環境風險臺賬，得2分；沒有，不得分。 臺賬的內容包括風險類別、企業（設施）地理位置圖、廠區平面布置

49、圖、周邊環境風險受體分布圖，可能的事故類型及后果，現有環境風險防控與應急措施、應急資源情況等，內容全面、完整，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 環境風險臺賬上報集團公司安全環保與節能部，得2分；沒有，不得分。 2.抽選二級單位或基層單位（一般不少于2個），查看資料、人員訪談，全部按要求建立了環境風險臺賬，得3分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。 3.按要求將環境風險識別信息錄入環境風險數據庫。（10分） 1.查閱企業環境風險數據庫，從臺賬中抽選環境風險（一般不少于3個），全部錄入數據庫，得5分；全都未錄入，不得分；其他情況，按比例得分。 企業環境風險數據庫

50、內容完整、準確，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.按照國家和集團公司有關技術規范開展環境風險評估，編制環境風險評估報告，納入環境風險數據庫管理，并向員工通報。（25分） 1.到企業環保部門查閱資料、人員訪談，按照有關技術規范和要求按照地表水、地下水、土壤、空氣等不同環境要素分類開展環境風險評估，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 若委托專業機構開展環境風險等級評估，受委托機構符合環保主管部門的有關資質要求，得5分；否則，不得分。 按照有關技術規范編制環境風險評估報告，評估報告錄入環境風險數據庫，且上報安全環保與節能部。全部符合，得10分；其他情況，由審核員

51、判斷得0-6分。 2.抽選二級單位或基層單位相關人員（一般不少于5人），進行訪談，全部了解環境風險評估報告內容或了解其獲取方式，得5分； 80%及以上符合要求的，得3分；50%-80%符合要求的，得2分；低于50%符合要求的，不得分。 3.建立和完善突發環境事件風險防控措施，按照風險級別逐層級落實風險防控責任部門和責任人，并實施有效的動態監控。（45分） 1.依據環境風險評估結果規范建立和完善了突發環境事件風險防控措施；重大環境風險分層級確定了風險防控責任部門和負責人。（30分） 1.到企業環保部門查閱資料、人員訪談，從環境風險臺賬中抽選重大環境風險（一般不少于3個），全部建立和完善了

52、風險防控措施，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 防控措施與風險評估結果呼應，且規范、完善，包括有效防止泄漏物質、消防水、污染雨水等擴散至外環境的收集、導流、攔截、降污等措施，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 被抽選重大環境風險全部逐層級落實了防控責任部門和責任人，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.到上述被抽選重大環境風險所在基層單位，查看現場，環境風險防控措施全部得到有效落實，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 訪談被抽選重大環境風險責任人，了解環境風險信息及防控、應急措施，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.建立環境風險

53、預警體系，完善了設備設施運行狀態在線監控系統、特征污染物排放在線監測系統、遠程視頻監控系統等，對環境風險實施動態監控。（15分） 1.到企業環保部門查閱資料，建立環境風險預警體系，得5分；未建立，不得分。 預警體系完善、有效，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.抽選重大環境風險（一般不少于3個）所在基層單位，查看現場，各項預警系統建立并有效運行，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.開展環境風險管理工作監督檢查，并將環境風險管理工作納入環?？冃Э己恕＃?0分） 1.對各下屬單位環境風險管理工作進行監督檢查，并將環境風險管理工作納入環?？冃Э己?。（10分）

54、1.到企業環保部門查閱資料，部署并開展下屬單位環境風險管理工作檢查，得3分；未開展，不得分； 到企業績效考核部門查閱資料，環境風險管理工作納入環?？冃Э己?，得4分；未納入，不得分。 2.抽選二級單位（一般不少于2個），到績效考核部門查閱資料，環境風險管理工作納入環?？冃Э己?，得3分；全都未納入，不得分；其他情況，按比例得分。 隱患排查治理（160分） 1.制定安全環保事故隱患管理制度，明確隱患評估分級標準，建立隱患臺帳。（30分） 1.企業建立了安全環保事故隱患管理制度，制度職責明確、流程清晰、內容完善。（20分） 1.審核企業和二級單位（一般不少于2個），查閱資料，建立安全環

55、保事故隱患管理制度或明確了相關管理要求。全部做到的，得5分；發現有1個未做到的，不得分。 2.審核上述單位，查閱安全環保事故隱患管理制度，職責明確、流程清晰、內容完善，并明確了隱患評估分級標準。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業和二級單位相關部門管理人員（一般不少于5人），訪談人員，熟悉制度或相關管理要求。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 2.逐級建立了隱患臺賬，并實行動態管理。（10分） 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個）安全環保、設備等職能部門以及基層單位（一般不少于3個），

56、查閱隱患臺帳，全部建立了臺帳，得5分；全都未建立的，不得分；其他情況，按比例得分。 2.審核上述部門/單位，查閱資料，各級部門/單位的隱患排查記錄，做到及時將排查出的隱患納入隱患臺帳。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。 2.按規定或安排組織開展隱患排查工作，對排查出的隱患進行評估分級。（60分） 1.建立事故隱患排查報告的激勵機制，鼓勵員工積極排查和上報安全環保事故隱患。（10分） 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個），查相關制度及考核記錄，全部建立了激勵機制，得5分；發現有1個未建立的情況，不得分。 2.審核企業、二級單位（一般不少于2個）和基層單位（

57、一般不少于3個），查隱患上報記錄（一般不少于3起），及時對上報隱患員工進行了獎勵。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.各層級按規定頻次或安排，組織開展安全環保事故隱患排查。（30分） 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個）安全環保及相關業務部門和基層單位（一般不少于3個），企業至少每半年、二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環保事故隱患排查。全部按規定要求開展，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 2.審核上述基層單位，查閱資料，現場檢查，現場所有安全環保隱患問題被及時發現，全部及時發現的，得10分；現場新發現的隱患的性質，有一個會直接影響正

58、常生產的，不得分；現場新發現的隱患，3處以上屬于“低老壞”且重復出現的，不得分；其他情況，由審核員判斷得1-6分。 3.審核上述基層單位，查閱資料，現場檢查，現場所有發現安全環保隱患問題，及時記入隱患臺賬。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.抽查上述發現的隱患（一般不少于5個），及時將隱患錄入HSE信息系統。全部滿足要求，得5分；80%及以上做到，得3分；50%-80%做到，得2分；低于50%做到，不得分。 3.按照分級負責的原則，對排查出的安全環保事故隱患進行評估分級，重大安全環保事故隱患評估后形成報告。（20分） 1.審核企業安全環保、規劃計劃等相關職能部門，

59、查閱相關資料，對上報隱患及時進行評估分級.全部做到的，得5分；發現有1次未及時評估的情況，不得分。 2.審核二級單位（一般不少于2個）相關職能部門，對上報的事故隱患（一般不少于3個）進行了評估分級。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情況，按比例得分。 3.審核企業、二級單位（一般不少于2個）相關職能部門，查1-2個重大隱患，重大隱患形成了評估報告，報告內容清晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 3.編制并實施隱患治理計劃和專項治理方案。（50分） 1.制定并實施隱患治理計劃和方案，落實治理資金并?？顚Ｓ谩＃?5分） 1.審核企業和二級單位（一般不

60、少于2個）安全環保、規劃計劃、設備等職能部門，查隱患治理計劃，制定了隱患治理計劃且內容清晰、規范。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核企業和二級單位（一般不少于2個）安全環保、規劃計劃、設備等職能部門，查閱隱患治理計劃，重大隱患編制了專項治理方案，方案內容完善，做到“五落實”。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業和二級單位（一般不少于2個）安全環保、財務、規劃計劃等職能部門，查閱上述重大隱患，安全環保事故隱患治理資金?？顚Ｓ谩Ｈ孔龅綄？顚Ｓ玫模?分；發現有1次未做到的，不得分。 4.查閱3-5個隱患治理資料，按計劃組織實施，

61、無滯后現象。全部做到的，得10分；發現有1個未能做到的，不得分。 2.重大事故隱患現場規范設置標志；隱患整改銷項前，制定落實了有效的監控和應急措施，并告知崗位人員。（25分） 1.審核基層現場（一般不少于3個），查1-2個重大隱患，重大事故隱患現場規范設置標志，標志醒目、內容完善。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查1-2個正在治理的重大事故隱患，制定和落實了有效的監控、應急措施。全部滿足要求，得10分；發現有1個不符合，不得分。 3.審核二級單位和基層單位，訪談管理人員和現場員工（一般不少于5人）

62、，清楚相關事故隱患監控措施和應急措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。 4.對治理過程進行跟蹤和督辦，治理完成后按規定進行驗收、銷項。（20分） 1.對安全環保事故隱患治理項目實行跟蹤或分級督辦。（10分） 1.審核企業和二級單位（一般不少于2個）相關職能部門，查3-5個隱患，對隱患治理過程進行跟蹤或督辦。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。 2.重大安全環保事故隱患治理項目完成后，按規定組織驗收銷項。（10分） 1.審核企業和二級單位（一般不少于2個）相關

63、職能部門，查1-2個重大隱患，所有重大安全環保事故隱患治理項目完成后，按規定組織驗收消項，達到治理效果。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。 重大危險源管理（60分） 1.開展重大危險源辨識，落實防控措施。（60分） 1.開展重大危險源識別，登記建檔，并按規定向政府主管部門備案。（25分） 1.審核涉及到重大危險源的二級單位（一般不少于2個）和基層單位（一般不少于3個），查閱資料，按照規定開展了重大危險源的排查和辨識工作.全部做到的，得10分；發現有1個未做到的，不得分。 2.審核上述單位，查閱資料，現場驗證，做到排查和辨

64、識工作全面、風險無遺漏。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.查閱上述單位建立健全重大危險源安全管理檔案資料，檔案資料滿足要求。全部做到的，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 4.審核企業安全環保部門，查閱資料，按規定向地方政府安全生產監督管理部門備案。全部做到的，得5分；發現有1例未備案的，不得分。 2.落實了重大危險源防控措施，現場設置明顯標志，標明風險內容、危險程度、防控辦法等內容。（35分） 1.審核涉及到重大危險源的基層單位（一般不少于3個），查閱資料，按照規定的防控措施全面落實工作。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。

65、2.驗證上述單位現場，重大危險源的場所設置了明顯警示標志.全部設置，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.驗證上述單位現場，警示標志、標志內容嚴格按照要求標明了風險、危險程度、防控辦法、應急措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。 4.現場訪談上述單位領導，監控管理人員及崗位員工（一般不少于5人），員工清楚本崗位防控職責、防控措施。全部清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。 4、合規性管理（300分) 法規收集和應用（60分） 1.建立適宜渠道，及時獲取HSE法律法規和其他要求（含標準），建立清

66、單，明確適用內容。（40分） 1.明確法律法規和其他要求收集、獲取和應用管理要求。（10分） 1.審核企業、二級單位（一般不少于2個），查閱資料，明確了法律法規及其他要求收集、獲取和應用等管理要求。全部明確的，得5分；發現有1個未明確的，不得分。 2.審核企業、二級單位（一般不少于2個），查閱資料，建立了法律法規及其他要求收集和應用管理制度或相關要求，內容完整、責任明確、流程清晰。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2．建立適宜的法律法規和其他要求收集、獲取渠道，及時收集獲取相關法律法規。（15分） 1.審核企業和二級單位（一般不少于2個）法規主管部門和其他專業部門，查閱資料，訪談相關管理人員（一般不少于3人），了解法律法規及其他要求獲取渠道建立情況，如購買、網絡、政府和上級部門下發等。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 2.審核上述單位，查閱資料，驗證獲取渠道適宜、通暢，且及時收集獲取。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。 3.審核企業和二級單位法規主管部門和其他專業部門，查閱資料，訪談相關管理人員（一般不少于