《董事會、股東大會、監事會召開業務流程》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《董事會、股東大會、監事會召開業務流程（13頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。
1、 1、股東大會會議召開流程 獨立董事、監事會或者合并持有 10%以上股東提議召開臨時股東大會 董事會召集股東大會 董事會決議公告股東大會召開通知、投票委托征集函公告（如有）年度會議提前 20 天通知 臨時會議提前 15 天通知 會議準備 通知見證律師、保薦機構（如有）申請股東名冊 股權登記日向中國結算申請股東名冊（會議召開前不少于 7 個工作日）決議文件下發執行、公告文件上傳公司網站 股東大會決議公告（登報上網）、法律意見書（上網，如有否決議案需登報）會議召開（現場+網絡）股東表決（現場+網絡投票），累積投票分開進行 主持人介紹會議情況、內容 股東審議（討論）議案 統計表決結果（現場+網絡）律
2、師現場見證，并出具意見 董監事、會議記錄人在股東大會決議及記錄上簽字 根據規則要求 會議資料存檔 獨立董事述職（如有）股權登記，并提醒參會時間及注意事項 次日下載股東名冊（網絡投票方式召開，將股東名冊傳信息平臺）根據登記情況，統計參會人數，并印刷會議資料 會前2個工作日 不停牌，特殊情況事先申請停牌 接待、簽到 確認董事、監事、高管，聘請的律師等參加會議 單獨或合并持有 3%以上股東臨時提案（召開 10 天前），召集人發出臨時股東大會補充通知；變更、取消股東大會；取消提案 股東大會提示性公告（如有）2、董（監）事會會議召開流程 代表 1/10 以上表決權股東、1/3 以上董事或監事會，可以提議
3、召開董事會臨時會議；監事提議召開監事會臨時會議 董事長（監事會主席）召集 董（監）事會會議通知 董事會會議需提前 10 天通知；監事會會議通知時間由公司章程或議事規則規定 董（監）事會召開固定會議 董（監）事會會議會中工作 其他會議材料 董（監）事會決議、記錄（董（監）事簽字確認）準備會議審議議案（初稿）根據規則要求 董（監）事會會議決議公告、審議事項達到披露標準需單獨披露 董（監）事會召開臨時會議 根據業務備忘錄編制 現場，授權委托（如需）定期報告 根據章程或議事規則規定時間通知 準備全套會議資料 接待、簽到 獨立董事意見（如需）保薦機構核查意見（如需）律師意見（如需）會計師意見（如需）決議
4、文件下發執行、公告文件上傳公司網站 董事、高管對定期報告意見 監事會對定期報告意見 會議資料存檔 溝通 介紹議案內容 審議并表決 股東大會會議通知 3、董事會審計委員會會議召開流程 審計委員會的籌備、召開 定期會議(現場、年報)現場聽取審計計劃 現場聽取公司經營匯報 參觀考察公司 審計進場前出具意見 溝通、督促審計進度 審計初審意見 與會計師見面會 審計后出具意見 編制全套會議資料 發出通知(規則要求時間)根據參會人數印刷會議資料 做好會前工作 獨董安排 會議室安排 授權委托(如有)簽字資料定稿 做好會中工作 接待、簽到 召開并記錄 審議并表決 委員簽署文件、蓋章 做好會后工作 會議資料存檔
5、臨時會議(通訊、其他)編寫全套會議資料 發出通知(規則要求時間電話或現場溝通 會議召開日表決意見簽署、傳真 整套會議資料整理蓋章 存檔 定期會議(季報、半年報)提交董事會編制定期報告或備案 4、董事會薪酬與考核委員會會議召開流程 薪酬與考核委員會的籌備、召開 定期會議(現場年報)編制全套會議資料 發出通知(規則要求時間)根據參會人數印刷會議資料 做好會前工作 獨董安排 會議室安排 授權委托(如)簽字資料定稿 做好會中工作 接待、簽到 召開并記錄 審議并表決 委員簽署文件、蓋章 做好會后工作 會議資料存檔 臨時會議(通訊)編寫全套會議資料 發出通知(規則要求時間)電話或現場溝通 會議召開日表決意
6、見簽署、傳真 整套會議資料整理蓋章 存檔 高管述職報告溝通 提交董事會審議或備案 5、董事會提名委員會、戰略委員會會議召開流程 提名、戰略委員會的籌備、召開 定期會議(現場、年度)編制全套會議資料 發出通知(規則要求時間)根據參會人數印刷會議資料 做好會前工作 獨董安排 會議室安排 授權委托(如有)簽字資料定稿 做好會中工作 接待、簽到 召開并記錄 審議并表決 委員簽署文件、蓋章 做好會后工作 會議資料存檔 臨時會議(通訊)編寫全套會議資料 發出通知(規則要求時間)電話或現場溝通 會議召開日表決意見簽署、傳真 整套會議資料整理蓋章 存檔 提交董事會審議批準或備案 6、信息披露管理工作流程 橫店
7、東磁信息披露事務管理模板工作流程查閱信息披露公告文件與報備資料的披露要求準備信息披露公告文件與報備資料資料合規性審核公司領導審批登錄“上市公司”業務專區創建新的信息披露申請添加選擇公告類別確認披露要點和提交材料、完成填報數據項上傳公告文件和報備資料提交申請符合直通披露標準上市公司董秘復核提交媒體披露業務專區自動發送給指定媒體查詢信息披露結果指定媒體刊載公告轉發董事、監事高管向監管部門報備（如需）文件及公告稿存檔不符合直通披露標準深交所監管員復核溝通修改（如需）深交所反饋審查通過上市公司人員確認提交媒體業務專區自動發送給指定信息披露媒體轉發董事、監事高管向監管部門報備（如需）文件及公告稿存檔指定
8、媒體刊載公告獲悉需對外披露的信息內幕信息管理及責任追究（如有）內幕信息管理及責任追究（如有）7、內部重大信息管理工作流程 報告責任人上報重大信息 臨時信息、宣傳性文件 定期 整理分析、核實 存檔 需走流程 材料準備 董（監）事會 股東大會 決議 存檔 跟蹤項目進展 月度 季度 半年度 年度 10 日 10 日 7 月 30 日前 1月31日前 整理分析 主要經營數據匯總 主要經營內容匯總 編制季報 存檔 整理分析 半年度計劃和總結匯總 編制半年報、年報 專項存檔 年度計劃和總結匯總 如需 事發 24 小時內 如需 信息披露 董事會秘書審核 存檔 8、股權管理工作流程 股東股權登記 股權管理流程
9、 IPO 股權登記、上市，辦理限售 中國結算網站下載(每月)股東大會名冊 股東溝通 股票買賣流程 董監高買賣股票報備 向深交所和結算公司申報身份信息 初始股份登記 信息變更登記 離任申報 報備書面計劃 買賣公司證券復函 確認，指定網站公告 向深交所辦理加、解鎖委托書 買賣中小心操作 謹防誤操作引起短線交易(6 個月)謹防超買超賣 謹防不符上市條件 持股 5%，變動 5%控股變動 1%股東買賣股票信息披露 臨時公告 收回違規收益 持股5%權益變動報告書 控股變動 1%定期報告披露 董監高股份變動 股票期權 限制性股票變動 年內股份增減變動 董監高股份轉讓制度 每年不超 25%上市 1 年內不轉讓
10、 離職后半年內不轉讓 離任后 7-18 個月轉讓不超過 50%（中小板適用）董監高持股變動 2 日內 股東名冊保管 股份異動時申請 新股、可轉債發行登記、上市 限售股上市流通 謹防窗口期買賣 股份質、解押 5%以上 9、董事、監事、高管人員事務管理模板工作流程 任職離職 準備有關材料 董監高事務管理模板 日常工作 買賣股份 信息傳遞 獨立董事候選人聲明 獨立董事提名人聲明 獨立董事履歷表 獨立董事資格證書 董事詳細簡歷 董秘資格證書 深交所報備，獨立董事無異議 深交所網站公示 董（監）事選舉、高管聘任 聘任一個月內簽署聲明和承諾 聲明和承諾交易所報備（系統）每年修改一次簡歷 二年一次參加培訓
11、董（監）事連選可連任 獨董任期二屆（不超六年）辭職應提交書面報告 離職生效符合規則要求 參加公司三會會議 參加公司專門委員會會議 參加年度經營情況匯報會 獨立董事不少于十天在公司工 就重要事項發表獨立意見 對公司運作、發展提建議 年報審計溝通，發表意見 參加證券相關知識培訓 配合公司和監管部門其他工作 窗口期知會 買賣計劃申請書 報深交所備案 買賣問詢函 買賣確認 臨時公告稿轉發 季度報告，半年度、年度報告 年度經營情況匯報 月度信息內容、行業信息 公司重大事項，重大新聞等 投資者對公司要求、希望、建議 監管部門要求 證券市場法律法規、信息匯編 規范運作案例 10、直通車披露業務流程示意圖 是
12、 否 否 上市公司創建信息披露申請 專區判斷是否同時滿足下列條件：1、公司是否屬于“直通披露公司”2、公告類別是否屬于“直通披露公告類型”傳統事前審查流程 提交時校驗：1、公告日期大于或等于當日，且小于或等于下一披露日 2、提交日期為交易日 3、文件至少有一個選擇了“登報”或“上網”不符合，給出提示 是 是 1、業務系統接收申請后，自動產生事后審查的事件，同時發送信息披露結果指令給專區 2、專區收到指令后顯示信息披露結果，此時確認并提交媒體狀態為“系統自動確認”11：30、15：30 產生開閘指令，信息披露結果將發送給媒體專區 上市公司與指定媒體確認接收 指定網站媒體立即在網站披露直通披露信息
13、，指定報刊在次日報刊上登載直通披露信息 結束 11、大股東問詢溝通工作流程 股東信息溝通 指定專人，確定聯系方式 大股東問詢與溝通 公司信息溝通 有重大事項時配合上市公司履行信息披露義 股價異動時配合監管部門和公司問詢，及時答復 權益變動時知會上市公司 股東及其一致行動人增減持預溝通(增減 1%)上市公司股東及其一致行動人增持情況報備表 上市公司內幕信息知情人員檔案 股權質押（1 天內）其他事項 信息問詢 公司重大投資預溝通 三會運作 專門委員會運作 公司信息披露 公司戰略發展 規范運作相關資料 控股股東參加監管部門培訓、會定期：每月一次 臨時：重大事項 投資者關系管理工作 投資者來訪預約 預
14、溝通調研提綱 做好調研接待計劃 簽署承諾書 溝通、參觀 會議記錄整理 記錄上傳深交所互動易、向高層匯報 投資者檔案建立 資料存檔 網上業績說明會 發出通知 年報披露后10日內 準備模擬問題和主持稿 與信息公司預溝通 通知參會董、高 說明會、接待召開 溝通資料下載 分析整理重點匯報 存檔 網上投資者接待日 如有 公司投資者接待日 發出通知 材料準備 做好接待計劃 簽署承諾書 座談溝通、參觀工廠（如需）會談記錄整理 記錄上傳深交所互動易、向高層匯報 投資者檔案建立 資料存檔 網站建設 公告信息上傳 投資者問答回復 常見問題Q&A專題文章 郵件 投資者組件建立 公告速遞 參會邀請 節日問候 收郵件
15、回復 整理存檔 路演 編制路演計劃 資料準備 機構預約 實施路演 路演總結 互動平臺 收到信息 查看問題 回復 整理存檔 電話接待 電話接待記錄登記 編制問答手冊 來訪 即時 24小時 24小時 1 次/日 2 次/日 24小時 半年 1 次 1 次/日 走訪機構 確定走訪對象 走訪預約 實地走訪 會談紀要 資料存檔 投資機構策略報告會 篩選擬參加會議 提出申請 資料準備 參加策略會 與機構投資者溝通 參會總結 資料存檔 資料存檔 邀請機構參加 資料整理存檔 半年 1 次 研報轉發 年報寄送 2 個工作日 檢查信息 核實知會文件 12、投資者關系管理工作流程 公司年報披露時間預計劃 年報安排及
16、會議計劃 深交所年報披露預約通知 審計委員會、獨立董事年報工作 公司預約年報披露時間 審計委員會與會計師溝通審計時間收集匯總法規、通知 戰略、提名、薪酬會議 業績預告或修正 董（監）事會會議通知 公司發出編制通知 審計計劃 專題培訓 年報工作分解 年報編制 收集公司信息資料 審計委員會會議 參觀企業 聽取經營匯報 外審進場前對會計報表意見 外審進場 督促、與會計師溝通 董（監）事會會議 對會計報表發表意見 業績快報或修正 披露年報 會計政策等 利潤分配方案 每股收益 募集資金 內部控制 網上說明會 2 日內 10 日 1 月 31 日 2 月 28 日前 經營計劃、目標 證券投資 社會責任報告 關聯方 對外擔保 董事、高管書面特殊業務和行業 監事會意見 其他 非經常性損益 獨立董事述職 內幕信息管理 13、年度報告編制工作流程
董事會、股東大會、監事會召開業務流程
