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1、,書式設定,書式設定,第,2,第,3,第,4,第,5,-,#,-,October 2006,可持續發展部,日本瑞穗銀行與赤道原則,2006,年,12,月,“中國金融、環境與和諧社會”研討班,October 2006,演講提綱,什么是“赤道原則”？,有哪些銀行已采納,赤道原則？,有哪些要求？,瑞穗怎樣實施赤道原則？,瑞穗發生了哪些變化？,結論,可持續發展部,什么是“赤道原則”？,金融機構的一種框架結構,背景與歷史,October 2006,金融機構的一種框架結構,一種在以下各項基礎之上，為金融機構（主要是商業銀行）管理項目中出現的社會和環境危機的框架結構,東道國的環境法律與法規,一系列基準要求,
2、“,國際金融公司績效標準,”,一系列定量的環境指導方針,“,世界銀行,/,國際金融公司環境、健康與安全指南,”,銀行將以這一框架結構為基礎建立自己的操作程序指南,October 2006,背景與歷史,背景,在環境與社會問題上，商業銀行越來越受到公眾的嚴格審查,2002,年，荷蘭銀行、巴克萊銀行、花旗集團、和西德意志銀行開始與國際金融公司進行討論,銀行與非政府環保組織就原則草案進行磋商,標題：格林威治原則,=,赤道原則,歷史,2003,年,6,月，十家銀行在國際金融公司與會成員會議上推出赤道原則,2006,年,4,月，國際金融公司開始使用“績效標準”,2006,年,7,月，推出赤道原則,2,Oc
3、tober 2006,有哪些銀行采納赤道原則,截止到,2006,年,11,月，共有,43,家金融機構采納赤道原則,荷蘭銀行,東方匯理銀行,哈里法克斯蘇格蘭銀行,圣保羅銀行,巴西商業與儲蓄銀行,西班牙儲蓄銀行,匯豐銀行集團,豐業銀行,巴西銀行,加拿大帝國商業銀行,抵押聯合銀行集團,渣打銀行,伊塔烏銀行,花旗集團,荷蘭國際集團,大和政券,因特薩銀行,瑞士信貸集團,聯合銀行,蘇格蘭皇家銀行,美國銀行,比利時銀行,宏利金融有限公司,巴西聯合銀行,BMO,財務金融集團,德累斯頓銀行,瑞穗實業銀行,美聯銀行,東京三菱,UFJ,銀行,伊可夫,千禧銀行,富國銀行,巴克萊銀行,E+Co,萊利銀行集團,西德意志銀
4、行,西班牙對外銀行,荷蘭發展銀行,荷蘭合作銀行集團,西太平洋銀行公司,百世集團,富通投資管理公司,加拿大皇家銀行,有哪些要求？,赤道原則的應用范圍,可適用的法律和社會與環境審核標準,(1)-(3),分級和項目影響,赤道原則的要求,(1)-(5),實施流程,商業銀行發生了哪些變化？,Sustainable Development Dept.,October 2006,赤道原則的應用范圍,由巴塞爾,2,號規定的項目融資,和相關的金融咨詢活動,總的項目資金成本達到或超過,1000,萬美元的項目,所有國家和所有工業部門的新項目,與擴充和更新現有設備有關的，可能造成重大的環境和,/,或社會影響的項目,O
5、ctober 2006,可適用的法律和社會與環境審標準,(1),東道國與社會和環境事宜有關的法律、法規和項目要求的許可。,(,注釋,),國際金融公司績效標準,世界銀行,/,國際金融公司環境、健康與安全指南,Note,注釋,在高收入的經濟合作與發展組織國家開展的項目,:,在這些國家依據本國法律成功完成評估過程就可以替代國際金融公司績效標準和國際銀行,/,國際金融公司環境、健康和安全指南,澳大利亞、奧地利、比利時、加拿大、丹麥、芬蘭,法國、德國、希臘、冰島、愛爾蘭、意大利,日本、韓國、盧森堡公國、荷蘭、新西蘭、挪威,葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、（大不列顛）聯合王國、美立堅合眾國,October 2
6、006,可適用的法律和社會與環境審核標準,(2),績效標準,1:,社會和環境評估與管理系統,績效標準,2:,勞動和工作條件,績效標準,3:,污染防治和控制,績效標準,4:,社區健康和安全,績效標準,5:,土地征用和非自愿遷移,績效標準,6:,生物多樣性的保護和可持續自然資源的管理,績效標準,7:,土著居民,績效標準,8:,文化遺產,國際金融公司績效標準,October 2006,可適用的法律和社會與環境審核標準,(3),世界銀行指南,(,污染防治和控制手冊,),國際金融公司指南,1.,鋁合金制造,2.,賤金屬和鐵礦開采,3.,釀酒廠,4.,水泥制造業,5.,氯堿廠,6.,煤炭開采及生產,7.,
7、焦炭制造,8.,銅冶煉,9.,乳業,10.,染料制造,11.,電子制造業,12.,電鍍業,13.,鑄造,14.,蔬菜水果加工,15.,普通環保指南,16.,玻璃制造,17.,工業,18.,鋼鐵制造業,19,.,鉛鋅熔煉,20,.,肉類加工及繪制,21.,小型鋼廠,22.,混合肥料廠,23.,監督,24.,鎳冶煉與精煉,25.,氮肥廠,26.,陸上油氣開發,27.,農藥配置,28.,農藥制造,29.,石化生產,30.,煉油,31.,制藥,32.,磷肥廠,33.,印刷業,34.,紙漿與造紙廠,35.,制糖,36,制革及皮革涂飾,37.,紡織業,38.,火力發電新廠,39.,火力發電恢復,40.,植
8、物油加工,41.,木材保存工業,1.,機場,2.,瓷磚制造業,3.,建筑材料和工廠,4.,電力傳輸,5.,魚品加工,6.,食品飲料加工業,7.,森林業務：伐木工業,8.,天然氣終端系統,9.,地熱工程,10.,危險材料管理,11.,衛生保健,12.,人身與火災安全,13.,職業衛生與安全,14.,辦公樓,15.,海上石油與天然氣,16.,多氯化聯苯,17.,殺蟲劑處理,18.,種植園,19.,?？诟蹫吃O施,20.,鐵路運輸系統,21.,公路與高速公路,22.,電訊,23.,旅游與接待開發,24.,廢物管理設施,25.,廢水再利用,26.,荒地管理,27.,風能轉換,28.,木材產品工業,特例,
9、:,采礦和制粉,地下,采礦和制粉,開井,October 2006,分級與項目影響,赤道原則中的定義,影響,A,有可能對社會或環境造成多種多樣的、不可逆轉的或前所未有的重大負面影響的項目。,對地方社區有重大影響,（比如土地征用、非自愿遷移、土著居民等等）,對生物多樣性和自然棲息地有重大影響,對文化遺產有重大影響,多種多樣的實質性影響,（即，單獨的某方面影響沒有,A,類項目中那樣嚴重，但是它們累計在一起就可以和,A,類相提并論了。）,B,有可能對社會或環境造成一定程度負面影響的項目，但這些影響數量較少、基本上只覆蓋本地區、很大程度上可以逆轉、并且通過緩解措施容易得以改善。,-,潛在的影響沒有,A,
10、類項目那樣嚴重,-,潛在負面影響只覆蓋本地區，可以制定出合理措施防治和控制污染。,C,對社會或環境只造成最小程度的影響或沒有影響的項目。,除了篩選之外，對,C,類項目不需此采取其它措施。,-,對社會或環境只造成最小程度的影響或沒有影響的項目。,October 2006,赤道原則的要求,(1),非高收入,-,經濟合作與發展組織國家,要求,A,類,B,類,C,執行者,篩選和分級,赤道原則,1,要求進行,赤道原則金融機構,社會與環境評估報告,赤道原則,2,要求進行,借款人,可適用的社會與環境審核標準,赤道原則,3,-,地方和國家法律、法規和項目要求的許可,-,國際金融公司績效標準,-,國際金融公司環
11、境、健康和安全指南,制定行動計劃,赤道原則,4,要求進行,借款人,制定社,會與環境管理體制來實施行動計劃,赤道原則,4,要求進行,借款人,與受到項目影響的社區協商,赤道原則,5,要求進行,可能要求進行,政府、借款人，或第三方專家,公布社會與環境評估報告和行動計劃,赤道原則,5,要求進行,可能要求進行,借款人,建立投訴機制,赤道原則,6,要求進行,可能要求進行,借款人,審查社會與環境評估報告、行動計劃、和記錄協商的材料,赤道原則,7,要求進行,可能要求進行,貸款人聘請的獨立環境專家,契約,赤道原則,8,-,與地方法律和行動計劃相一致,(,在可適用的情況下,),-,定期匯報以上各項的執行清況,(,
12、至少每年匯報一次,),-,與拆除計劃相一致,(,在可適用的情況下,),赤道原則金融機構,與借款人,監督和報告,赤道原則,9,要求進行,可能要求進行,借款人聘請的外部專家,October 2006,赤道原則的要求,(2),非高收入,-,經濟合作與發展組織國家,要求,A,類,B,類,C,(*),執行者,基礎設施審核,（水壩、,尾礦壩、,貯灰場）,國際金融公司,附錄,#4,要求進行（在可適用的情況下）,由客戶聘請的一個或多個有資格的專家,生物多樣性評估,國際金融公司,附錄,#6,要求進行（在可適用的情況下）,與土著居民相關的評估,國際金融公司,附錄,#7,要求進行（在可適用的情況下）,由客戶聘請的有
13、資格、有經驗的外部專家,與文化遺產相關的評估,國際金融公司,附錄,#8,要求進行（在可適用的情況下）,(*)C,類,:,總體來說，有這些要求的項目不歸為,C,類。,篩選,按照赤道原則，簡明地檢查社會與環境評估報告以及其它相關信息，進而確定所計劃的項目中可能出現的社會和環境影響與風險。,社會與環境評估報告,社會與環境評估報告講述某個計劃的項目在其所涉及的范圍內可能造成的對社會與環境的影響和風險（包括勞動、健康和安全），該項目與東道國法律、法規和項目要求許可的一致性，以及與世界銀行,/,國際金融公司指南的一致性。如果相關的話，也可能包括赤道原則的展示,2,中從,a),到,s),作為解釋用的一系列問
14、題。,審核,按照赤道原則，檢查社會與環境評估報告以及其它相關信息，進而確定所計劃的項目中可能出現的社會和環境影響與風險，并確保適當的緩和措施可以得到開展。,行動計劃,行動計劃描述并重點提出在實施緩和措施的過程中需要開展的行動，在管理評估中所確定的影響和風險的過程中有必要進行的糾正行動和監督措施。,赤道原則金融機構,赤道原則金融機構,關鍵詞,:,October 2006,赤道原則的要求,(3),契約,在所有實質性方面符合東道國所有相關社會與環境法律、法規和項目要求的許可；,b),在所有實質性方面按照行動計劃（在可適用的情況下）構筑和操作項目；,定期上交報告，記錄：,行動計劃的執行情況（在可適用的
15、情況下）,與東道國相關法律的符合程度,報告應由機構內部的員工或第三方專家來準備，并與赤道原則金融機構就報告的形式至少一年達成一次協議；,按照已取得各方同意的拆除計劃來拆除設施（在可適用的情況下）。,October 2006,赤道原則的要求,(4),贊助商的能力對于在項目中建立社會與環境管理體制，是很重要的。,評估,在開展社會與環境管理時的承諾和能力。,名譽風險,級別,高風險,中風險,低風險,信息資源,贊助商,贊助商的網站,媒體,非政府環保組織,October 2006,赤道原則的要求,(5),行,動計劃有關要求的概念模型,高風險,中風險,低風險,A,通常赤道原則金融機構不會支持這種項目。,一旦
16、開展,:,對,行動計劃,進行獨立的專家審查,制定契約，確保按,行動計劃,執行,對,行動計劃,進行獨立的專家審查,制定契約，確保按,行動計劃,執行,對,行動計劃,進行獨立的專家審查,制定契約，確保按,行動計劃,執行,B,對,行動計劃,進行獨立的專家審查,制定契約，確保按,行動計劃,執行,起草,行動計劃,制定契約，確保按,行動計劃,執行,起草,行動計劃,制定契約，確保按,行動計劃,執行,C,要求進行分析，以確?；谫澲痰哪芰Σ粫酗L險升級的可能性,沒有特殊要求,沒有特殊要求,October 2006,實施流程,將組,織者從起始階段的角色引領至監督角色,起始階段,-,監督行動計劃的執行,-,核實借款人定期提交的關于,行動計劃的執行情況的,報告,-,如果合適的話，為所有,A,類和,B,類的,項目準備一份獨立的赤道原則顧問報告,-,將與赤道原則有關的評論放入,信息備忘錄,-,準備一個行動計劃,-,提供環境契約,構建,企業聯合,Syndication,監督和報告,行動計劃,-,使用篩選表格來進行篩選和分級,-,對于所有,A,類項目和,B,類項目，如果合適的話，,聘請獨立的顧問使用審查目錄來進行環
日本瑞穗銀行與赤道原則
