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1、內控和案防總結報告縣農村信用合作聯社：自“內控和案防制度執行年活動”開展以來，我社高度重視，以科學發展觀為指導，以“抓案防”為契機、“促發展”為目的，以現行內控和案防制度為標準，及時發現問題，認真總結。現將開展“內控和案防制度”學習和總結情況匯報如下：一、案件防控工作開展情況。此項工作開展的有聲有色，進展順利，井然有序。于 4月 14 日和 8 月 29 日，組織職工進一步深入學習“內控和案防制度”，同時就“內控和案防制度”工作作出了總體要求，要求本社職工高度重視，充分認識“內控和案防制度”是我社業務穩健經營強有力的保障，切實增強“內控和案防制度”工作的緊迫感和責任感，認真查找工作的不足，從思
2、想上認識“內控和案防制度”事關我社發展大局，事關全體職工的根本利益，決不可掉以輕心，做到檢查到位、不走過場、邊查邊改。同時結合貸款真實性及賬戶管理合規性專項檢查“回頭看”和“合規文化建設年”活動，開展重點業務和關鍵環節的風險排查。1、內控和案防制度。組織職工學習了云南省農村信用社信貸管理制度、云南省農村信用社存款業務管理辦法制度等資產類業務管理、負債類業務管理、結算類業務管理、內控管理類制度、案防管理制度和銀行卡管理等方面的制度。2、深入學習云政辦發2011140 號、云銀監辦發2011145 號、銀監辦發2011208 號等文件及銀監會案件防控有關制度等，嚴格按照文件要求認真對照檢查。二、取
3、得的效果。通過對內控和案防制度的不斷學習，我社員工對各項規章制度有了進一步的認識，有章不循的現象得到了一定的遏制，操作更加地規范，操作風險進一步地縮小，抗風險能力更強了。二、存在的問題：1、內控和案防風險。部分員工工作的隨意性、規章制度學習和掌握的淺入以及有章不循等致使工作問題不斷呈現，為內控和案防風險提供了滋生的溫床。2、管理方面一崗多職，同時業務系統轉賬大額資金，不受柜員權限限制和不授權可以轉進轉出，存在操作風險；同時，如果員工意欲作案，操作不能被及時發現和控制，存在道德風險。3、保險柜密碼交接時未進行重置修改，存在業務人員共用一個密碼，存在管理風險。四、今后內控和案防管理工作的思考：四、今后內控和案防管理工作的思考：通過此次對內控和案防管理進行部結，我們已深刻地認識到自身在內控和案防管理工作中，對各項規章制度、業務操作合規、內控業務操作、及案防管理工作中存在的問題和不足。在今后管理工作中，我們將加強對內控和案防知識的學習，增強職工風險意識和法律意識，加大貫徹對規章制度的執行力度，嚴把管理關，確保信用社安全經營。太平信用社
銀行員工內控和案防總結報告
